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      2010年證券從業資格考試證券交易串講筆記第二章(一

      發布時間:2010-06-12 17:45   來源:證券從業資格考試證券交易 查看:打印  關閉

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      第一節 證券經紀業務的含義和特點
        一、證券經紀業務的基本含義
        1、證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部,接受客戶委托,按照客戶的要求,代理客戶買賣證券的業務。
        2、在證券經紀業務中,證券公司不墊付資金、不賺差價,只收取一定比例的傭金作為業務收入。(重要考點)
        3、證券經紀業務可以分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
        4、證券經紀商的定義及作用
        二、證券經紀關系的確立
        經紀關系的建立
        1、簽定《證券交易委托代理協議書》
        2、開立證券交易結算資金賬戶
        委托人、證券經紀商的權利與義務(一般了解)
        經紀業務中的禁止行為(重點掌握,重要知識點和考點)
        三、證券經紀業務的特點(考點,經常以多項選擇題出現)
        業務對象的廣泛性
        證券經紀商的中介性
        客戶指令的權威性
        客戶資料的保密性

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