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      2010年證券從業資格考試證券交易串講筆記第二章(二

      發布時間:2010-06-12 17:45   來源:證券從業資格考試證券交易 查看:打印  關閉

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      第二節 證券賬戶
        一、證券賬戶管理
        (一)證券賬戶的種類
        (二)開立證券賬戶的基本原則
        合法性 (重點掌握不準開戶的情況)
        真實性
        (三)開立證券賬戶的要求
        1、境內自然人開戶要求
        2、境內法人開戶要求
        3、境外投資者開戶要求
        4、特殊法人機構證券賬戶開立要求
        (四)證券賬戶掛失與補辦
        (五)證券賬戶查詢
        二、證券登記
        (一)初始登記
        1、股份登記
        2、基金登記本文
        3、債券登記
        (二)變更登記
        1、證券過戶登記
        2、其他變更登記
        (三)退出登記
        三、證券托管與存管
        (一)證券托管與存管的概念
        (二)我國目前的證券托管制度
        1、上海證券交易所交易證券的托管制度。
        從1998年4月1日起,上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。
        全面指定交易制度是指投資者與某一證券營業部簽定協議后,指定該機構為自己買賣證券的惟一交易點。但境外投資者從事B股交易除外。  
        這一制度可以概括為:自動托管、隨處通買、哪買哪賣、轉托不限。
       

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