2011年11月證券從業資格考試《證券交易》考前模擬試題（含答案）

　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。
　　1.投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為（　　）。
　　A.申報
　　B.開戶
　　C.委托
　　D.成交
　　2.交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的（　　）進行證券交易。
　　A.證券賬戶
　　B.會員席位
　　C.交易席位
　　D.交易單元
　　3.2005年10月重新修訂后的（　　）取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規定。
　　A.《公司法》
　　B.《證券法》
　　C.《企業所得稅法》
　　D.《企業破產法》
　　4.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（　　）原則作為第一優先原則。
　　A.價格優先
　　B.時間優先
　　C.數量優先
　　D.客戶優先
　　5.某國債面值為100元，票面利息為5%，起息日是7月5日，交易日是l2月18日，則已計息天數是（　　）天。
　　A.165
　　B.166
　　C.167來源：考試大
　　D.168
　　6.上市的股份公司財務報表、經營狀況等資料必須依法及時向社會公開，股份公司的一些重大事項也必須及時向社會公布等等，這體現了（　　）的要求。
　　A.透明原則
　　B.公開原則
　　C.公正原則
　　D.公平原則
　　7.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（　　）。
　　A.可轉換債券
　　B.權證
　　C.外資股(即B股)
　　D.國債
　　8.富爾證券公司主要從事證券經紀、證券投資咨詢業務、證券承銷與保薦和證券自營，其注冊資本最低限額為人民幣（　　）元。
　　A.5000萬
　　B.1億
　　C.2億
　　D.5億
　　9.在我國，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（　　），也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。
　　A.2‰
　　B.3‰
　　C.3.5%
　　D.5‰
　　10.證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以（　　）的罰款。
　　A.1倍以上5倍以下
　　B.3萬元以上30萬元以下
　　C.3萬元以上l0萬元以下
　　D.1萬元以上l0萬元以下
　11.（　　）是證券經紀商的主要業務。
　　A.交易
　　B.證券代理買賣
　　C.委托交易
　　D.委托買賣
　　12.下列哪一項不屬于境內居民個人投資B股時，不允許使用（　　）。
　　A.其存入境內商業銀行的現匯存款
　　B.外幣現鈔
　　C.外幣現鈔存款
　　D.從境外匯入的外匯資金
　　13.開立證券賬戶的基本原則是（　　）。
　　A.合法性和公正性
　　B.真實性和公開性
　　C.合法性和真實性
　　D.公正性和公平性
　　14.根據《上海證券交易所交易規則》的規定，通過競價交易買入基金、權證的，申報數量應當為（　　）。
　　A.1股(份)或其整數倍
　　B.10股(份)或其整數倍
　　C.100股(份)或其整數倍
　　D.500股(份)或其整數倍
　　15.上海證券交易所規定，采用競價交易方式的，每個交易日的（　　）為開盤集合競價時間。
　　A.9：10～9：20
　　B.9：10～9：25
　　C.9：15～9：25
　　D.9：15～9：20
　　16.證券交易的競價結果有三種可能，不可能的是（　　）。
　　A.全部成交
　　B.部分成交
　　C.不成交
　　D.推遲成交
　　17.投資者申請將開放式基金份額轉出上海證券交易所場內系統的，可在（　　）日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉出方的交易所會員營業部提交轉托管申請。
　　A.T-1
　　B.T
　　C.T+1考試大論壇
　　D.T+3
　　18.證券投資基金按照其（　　），可以分為封閉式基金和開放式基金。
　　A.發行規模不同
　　B.是否上市交易
　　C.設立后規模是否允許變動
　　D.申購和贖回的方式不同
　　19.某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發行公司股票的數量為（　　）股。
　　A.25000
　　B.2500
　　C.100
　　D.10
　　20.首次公開發行股票的詢價制度自（　　）起施行。
　　A.2004年l2月7日
　　B.2005年1月1日
　　C.2006年5月19日
　　D.2006年5月20日
　21.網下發行結束后，發行人向證券登記結算公司提交相關材料申請辦理股權登記，證券登記結算公司在其材料齊備的前提下（　　）個交易日內完成登記。
　　A.2
　　B.3
　　C.1
　　D.4
　　22.對于《關于作好股份公司終止上市后續工作的指導意見》施行前已退市的公司、在此指導意見施行后（　　）個工作日內未確定代辦機構的、由證券交易所指定臨對代辦機構。
　　A.5
　　B.15
　　C.20
　　D.30
　　23.從事證券自營業務的證券公司凈資本不得低于人民幣（　　）。
　　A.3千萬元
　　B.5千萬元
　　C.8千萬元
　　D.1億元
　　24.證券公司違反規定委托他人代為買賣證券;證券自營業務投資范圍或者投資比例違反規定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（　　）倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（　　）萬元以下的罰款
　　A.5、30考試大論壇
　　B.10、30
　　C.5、50
　　D.10、50
　　25.《證券法》規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（　　）倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上（　　）萬元以下的罰款。