2011年6月證券交易模擬試題及參考答案

　一、單項選擇題(本題型共60小題，每小題0.5分，共30分。各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不選、錯選均不得分 )
　　1、深圳證券交易所于( C )正式開業。
　　A、1986年8月1日
　　B、1990年12月19日
　　C、1991年7月3日
　　D、1991年7月1日
　　2、遠期交易就是雙方約定在未來某時刻按照( A )進行交易。
　　A、現在確定的價格
　　B、未來某一價格
　　C、市價
　　D、即時協議價格
　　3、從內容上看，權證具有( B )的性質。
　　A、債權
　　B、期權
　　C、債權與期權
　　D、買入期權
　　4、下列說法正確的是( A )。
　　A、在連續交易中，并非意味著交易一定是連續的，而是指在營業時間里訂單匹配可以連續不斷地進行。
　　B、連續交易指令執行和結算的成本相對比較低
　　C、定期交易可以提供更多的市場價格信息
　　D、做市商的收入來自于經紀傭金
　　5、一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的( D )。
　　A、A股
　　B、債券
　　C、權證
　　D、B股
　　6、從積極的意義看，證券市場( A )為證券市場有效配置資源奠定了基礎。
　　A、流動性
　　B、穩定性
　　C、有效性
　　D、公平性
　　7、中小企業板股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下( A )。
　　A、3%
　　B、5%
　　C、10%
　　D、30%
　　8、深圳證券交易所債券上市首日開盤集合競價有效競價范圍為發行價的上下( D )。
　　A、3%
　　B、5%
　　C、10%
　　D、30%
　　9、上海證券交易所規定，債券質押式回購的最小變動單位為( C )元。
　　A、0.01
　　B、0.001
　　C、0.005
　　D、0.05
　　10、證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節嚴重的，處以( D )的罰款。
　　A、1倍以上5倍以下
　　B、1萬元以上5萬元以下
　　C、5萬元以上30萬元以下
　　D、20萬元以上50萬元以下
　11、以下不屬于證券經紀業務禁止行為的有( B )。
　　A、挪用客戶交易結算資金 來源：的美女編輯們
　　B、根據委托單內容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報
　　C、在批準的營業場所之外私下接受客戶委托
　　D、接受客戶的全權委托
　　12、( B )是指買賣債券時，以不含有應計利息的價格申報并成交的交易。
　　A、全價交易
　　B、凈價交易
　　C、差價交易
　　D、市場價交易
　　13、 在證券交易所市場，投資者向經紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為( A )。
　　A、委托
　　B、申報
　　C、報盤
　　D、撮合成交
　　14、非交易過戶登記不包括( B )引起的變更登記。
　　A、行政劃撥
　　B、司法凍結
　　C、財產分割
　　D、股份協議轉讓
　　15、股份報價轉讓每筆委托股份數量應為( D )以上。
　　A、100股
　　B、5000股
　　C、10000股
　　D、30000股
　　16、營銷人員在開發客戶的過程中，可與一部分客戶建立良好的關系，再通過這些客戶關系派生出新的客戶關系，建立新的客戶群。這種尋找客戶的方法屬于( B )。
　　A、緣故法
　　B、介紹法
　　C、陌生拜訪法
　　D、關系法
　　17、停牌及復牌的時間和方式由( A )決定。
　　A、證券交易所
　　B、證券業協會
　　C、中國結算公司
　　D、證監會
　　18、無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下( D )或當日已成交的最高、最低價之間自行協商確定。
　　A、5%
　　B、10%
　　C、20% 來源：
　　D、30%
　　19、上海證券交易所上市證券分紅派息時A股權益登記日為( C )。
　　A、T+1
　　B、T+2
　　C、T+3
　　D、T+6
　　20、某投資者當日申報“債轉股”100手，當次轉股初始價格為每股10元，那么，該投資者可轉換成發行公司股票的股份數為( C )股。
　　A、100
　　B、1000
　　C、10000
　　D、100000
21、關于證券經紀業務的監管，下列說法錯誤的是( B )。
　　A、證券公司應當加入證券業協會，成為證券業協會的會員
　　B、證券公司應當自每一會計年度結束之日起5個月內，向證券監管機構報送年度報告
　　C、證券監管機構有權對證券公司經營管理和財務狀況進行檢查
　　D、證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會
　　22、以下關于訂單匹配過程中時間優先原則的陳述，( B )是正確的。
　　A、同一時點申報，按價格大小順序決定優先順序
　　B、同價位申報，按申報時序決定優先順序
　　C、無論價位是否相同，均按申報時序決定優先順序
　　D、無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定申報時序
　　23、開放式基金場內申購由( D )負責校驗。
　　A、證券交易所
　　B、基金管理人
　　C、證券公司
　　D、中國結算公司
　　24、上海證券交易所規定，申購新股時最高不得超過( A )股
　　A、99999000
　　B、999999500
　　C、999999900
　　D、99999900
　　25、根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定，可轉債自發行之日起( B )后方可轉換為公司股票。
　　A、3個月
　　B、6個月
　　C、9個月
　　D、12個月
　　26、按照中國證券協會發布的有關管理辦法的規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商主辦業務的是( B )。