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      2010年證券從業資格考試證券交易串講筆記第一章(四)

      發布時間:2010-06-12 17:45   來源:證券從業資格考試證券交易 查看:打印  關閉

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      第四節 證券交易的風險及其防范
        一、證券交易風險的含義
        二、證券交易風險的種類
        以引起風險的原因為標準,證券交易風險可以分為五種類型。
        法律風險
        市場風險
        技術風險
        經營風險
        管理風險來
        三、證券交易的風險防范
        (一)制度防范(重點掌握,經常成為考點)
        1、全額交易結算資金制度
        2、風險準備金制度
        3、風險控制指標
        (二)風險監察
        1、事先預警
        2、實時監控
        3、事后監察
        (三)自律管理
        1、制度建設
        2、內部監察
        3、行業檢查
       

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