2010年證券從業資格考試《發行與承銷》習題：第6章

第六章 首次公開發行股票的操作(答案解析) 
　　一、單項選擇題 
　　1、上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用( )方式。 
　　A、代銷 
　　B、包銷 
　　C、直銷 
　　D、傳銷 
　　2、向參與網下配售的詢價對象配售的，公開發行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發行總量的( )。 
　　A、10% 
　　B、20% 
　　C、30% 
　　D、40% 
　　3、根據中國證監會《證券發行與承銷管理辦法》(中國證券監督管理委員會令第37號)規定，首次公開發行股票應通過( )的方式確定股票發行價格。 
　　A、估值 
　　B、 競價 
　　C、投標 
　　D、詢價 
　　4、通過交易所交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票，申購日后的第( )天，對未中簽部分的申購款予以解凍。 
　　A、1 
　　B、4 
　　C、3 
　　D、2 
　　5、投資者參與網上發行應當按價格區間( )進行申購。 
　　A、下限 
　　B、 平均值 
　　C、上限 
　　D、以外的范圍 
　　6、某股份有限公司發行股票4 000萬股，繳款結束日為9月30日，當年預計稅后凈利潤為6 400萬元，公司發行新股前的總股本為12 000萬股，用全面攤薄法計算的每股凈收益為( )元。 
　　A、0、50 
　　B、0、45 
　　C、0、40 
　　D、0、30 
　　7、滬市上網發行資金申購的時間一般為( )個交易日，根據發行人和主承銷商的申請，滬市上網發行資金申購的時間可以縮短1個交易日。 
　　A、1 
　　B、2 
　　C、3 
　　D、4 
　　8、發行人向證券交易所申請其首次公開發行的股票上市時，應當按照( )有關規定編制上市公告書。 
　　A、證券交易所 
　　B、中國證監會 
　　C、會計師事務所 
　　D、以上均不正確 
　　9、詢價對象應當在年度結束后( )個月內對上年度參與詢價的情況進行總結。 
　　A、1 
　　B、2 
　　C、3 
　　D、6 
　　10、運用可比公司定價法時采用的比率指標P/B代表( )。 
　　A、市盈率 
　　B、負債率 
　　C、市凈率 
　　D、利潤率
11、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶，在申購日向上證所申購在上證所發行的新股，每一申購單位為( )股。 
　　A、1 
　　B、10 
　　C、100 
　　D、1 000 
　　12、發行階段的后期工作不包括( ) 
　　A、詢價 
　　B、股款繳納 
　　C、股份交收及股東登記 
　　D、驗資及簽證 
　　13、上網競價發行是指利用證券交易所的交易系統，( )作為新股的唯一賣方，以發行人宣布的發行底價為最低價格，以新股實際發行量為總的賣出數，由投資者在指定的時間內競價委托申購。 
　　A、基金公司 
　　B、主承銷商 
　　C、新股發行人 
　　D、交易所 
　　14、公開發行股票數量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足 ( )家的，發行人及其主承銷商不得確定發行價格，并應當中止發行。 
　　A、10 
　　B、20 
　　C、50 
　　D、100 
　　15、公開發行證券的，主承銷商應當在證券上市后( )日內向中國證監會報備承銷總結報告，總結說明發行期間的基本情況及新股上市后的表現，并提供相應文件。 
　　A、10 
　　B、15 
　　C、20 
　　D、30 
　　16、深交所規定申購單位為( )股，每一證券賬戶申購數量不少于( )股。 
　　A、100，100 
　　B、100，500 
　　C、500，500 
　　D、500，1 000 
　　17、市盈率的計算公式為( ) 
　　A、市盈率=公司股票價格/每股凈資產 
　　B、市盈率=公司股權價值/發行后總股本 
　　C、市盈率=股票市場價格/每股凈資產 
　　D、市盈率=股票市場價格/每股收益 
　　18、主承銷商于( )7:00前將確定的配售結果數據，包括：發行價格、獲配股數、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對象證件代碼等通過PROP發送至登記結算平臺。 
　　A、T日 
　　B、T+1日 
　　C、T+2日 
　　D、T+3日 
　　19、初步詢價后定價發行的，當網下有效申購總量大于網下配售數量時，應當對( )進行同比例配售。 
　　A、全部有效申購 
　　B、網下配售數量 
　　C、 網下有效申購總量 
　　D、申購總量 
　　20、主承銷商審查可比較的發行公司的( )和它們的( )，然后根據發行公司的特質進行價格調整，為新股發行進行估價。 
　　A、初級市場表現、二次定價 
　　B、初次定價、二級市場表現 
　　C、一級市場表現、初次定價 
　　D、以上均不正確
二、多項選擇題 
　　1、在股票的估值方法中，( )通常忽略了決定資產最終價值的內在因素和假設前提。 
　　A、市盈率法 
　　B、市凈率法 
　　C、貼現現金流量法 
　　D、以上都不對 
　　2、中小企業板塊是在深圳證券交易所主板市場中設立的一個( )的板塊,集中安排符合主板發行上市條件的企業中規模較小的企業上市。 
　　A、運行獨立