2011年證券《投資基金》考前押密試題[含答案解析] 二

11．基金管理公司制定內部控制制度的原則包括（　　）。
　　A．合法、合規性原則
　　B．全面性原則
　　C．獨立性原則
　　D．適時性原則
　　12．（　　）是衡量銀行信用風險和市場風險程度的基本標準，反映了銀行的資產質量和承擔風險的能力。
　　A．總資產
　　B．凈資產
　　C．資本充足率
　　D．資本收益率
　　13．對基金投資禁止行為的監督內容包括但不限于（　　）。
　　A．不得承銷證券
　　B．不得向他人貸款
　　C．不得向他人提供擔保
　　D．不得從事承擔有限責任的投資
　　14．稽核監督部門負責內部控制制度的綜合管理，其主要職責有（　　）。
　　A．對各項業務及其操作提出內部控制建議
　　B．獨立檢查和評價有關內部控制制度的合理性及相關業務活動的合規性
　　C．對涉及內部控制方面的問題進行專題檢查及調查
　　D．健全完善內部控制制度的評審和反饋機制，建立預測預警系統
　　15．產品或品牌的營銷計劃應包括（　　）。
　　A．計劃實施概要
　　B．市場營銷現狀、市場威脅和市場機會
　　C．目標市場和可能存在的問題、市場營銷戰略
　　D．行動方案、預算和控制
　　16．基金產品風險評價主要應依據的因素有（　　）。
　　A．基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
　　B．基金的歷史規模和持倉比例
　　C．基金的過往業績及基金凈值的歷史波動程度
　　D．基金成立以來有無違規行為發生
　　17．對不存在活躍市場的投資品種進行估值（　　）。
　　A．應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值
　　B．運用估值技術得出的結果，應反映估值日在公平條件下進行正常商業交易所采用的交易價格
　　C．采用估值技術確定公允價值時，應盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數
　　D．應通過不定期校驗，確保估值技術的有效性
　　18．基金費用中，按資產凈值的一定比例計提支付的是（　　）。
　　A．管理費
　　B．托管費
　　C．銷售服務費
　　D．交易費用
　　19．基金財務會計報表包括（　　）。
　　A．利潤表
　　B．現金流量表
　　C．資產負債表
　　D．凈值變動表
　　20．根據目前規定，與基金利潤有關的指標包括（　　）。
　　A．本期利潤
　　B．本期已實現收益
　　C．期末可供分配利潤
　　D．未分配利潤
　21．我國基金稅收的政策法規主要有（　　）。
　　A．《關于證券投資基金稅收問題的通知》
　　B．《關于企業所得稅若干優惠政策的通知》
　　C．《關于股息紅利有關個人所得稅政策的補充通知》
　　D．《關于開放式證券投資基金有關稅收問題的通知》
　　22．個人投資者投資基金不需要繳納個人所得稅的收入有（　　）。
　　A．從基金分配中獲得的股票的股利收入
　　B．買賣基金份額獲得的差價收入
　　C．申購和贖回基金份額取得的差價收入
　　D．從基金分配中獲得的國債利息、買賣股票差價收入
　　23．在基金份額發售的3日前，以下（　　）不需要登載在指定報刊上。
　　A．托管協議
　　B．基金合同
　　C．招募說明書、基金合同摘要
　　D．基金份額發售公告
　　24．托管人召集基金份額持有人大會，應提前公告大會的事項有（　　）。
　　A．召開時間
　　B．審議事項
　　C．議事程序
　　D．表決方式
　　25．我國基金監管的目標包括（　　）。
　　A．保護投資者利益
　　B．推動基金業的規范發展
　　C．降低非系統風險
　　D．保證市場的公平、效率和透明
　　26．中國證監會對基金托管部門內部控制的監督包括（　　）。
　　A．各機構、部門和崗位職責是否保持相對獨立
　　B．基金資產、托管銀行自有資產、其他資產的保管是否嚴格分離
　　C．托管銀行托管業務部門的崗位設置應當權責分明、相互制衡
　　D．在辦理基金的清算交割事宜中，即保證清算的及時高效，又保證基金財產的安全與獨立
　　27．督察長的執業素質和行為規范有（　　）。
　　A．可以授權他人代為履行職責
　　B．誠實信用，具有良好的品行和職業操守記錄
　　C．3年以上監察稽核、風險管理或者證券、法律、會計、審計等方面的業務工作經歷
　　D．對與督察長本人有利益沖突的事項應當回避
　　28．根據模擬指數的不同，指數化型證券組合可以分為（　　）。
　　A．模擬大盤指數
　　B．模擬行業指數
　　C．模擬某種專業化的指數
　　D．模擬內涵廣大的市場指數
　　29．資本資產定價模型主要應用于（　　）。論壇
　　A．資產估值
　　B．套利定價
　　C．資金成本預算
　　D．資源配置
　　30．投資者心理偏差與投資者非理性行為包括（　　）。
　　A．相互影響
　　B．重視當前和熟悉的事物
　　C．回避損失和“心理”會計
　　D．避免“后悔”心理
　31．確定資產類別收益預期的主要方法有（　　）。
　　A．歷史數據法
　　B．成本收益法
　　C．收益預測法
　　D．情景綜合分析法
　　32．資產配置的戰略性資產配置策略以（　　）為基礎，構造一定風險水平上的資產比例，并保持長期不變。
　　A．不同資產類別的收益情況
　　B．投資者的風險偏好
　　C．投資者的實際需求
　　D．市場的長期變化
　　33．按公司規模劃分的股票投資風格通常包括（　　）類型。
　　A．小型資本股票
　　B．中型資本股票
　　C．大型資本股票
　　D．混合型資本股票
　　34．道氏認為價格的波動盡管表現形式不同，但是最終可以將它們分為（　　）。