2011年證券從業資格考試《投資基金》第三章試題及答案

第三章　基金的募集、交易與登記　本章同步自測第3章
　　一、單項選擇題
　　1.基金募集失敗，（　　）應承擔法定責任。
　　A.投資者
　　B.基金托管人
　　C.基金管理人
　　D.基金注冊登記機構
　　2.在二級市場的凈值報價上，ETF每（　　）發布一次基金份額參考凈值(IOPV)。
　　A.15秒
　　B.30秒
　　C.1分鐘
　　D.1小時
　　3.在我國，根據《開放式證券投資基金試點辦法》規定，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規定的期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過（　　）。
　　A.1個月
　　B.2個月
　　C.3個月
　　D.6個月
　　4、根據我國的規定，封閉式基金的存續時間不得少于（　　）年，最低募集數額不得少于（　　）億元。
　　A.10，5
　　B.5，10
　　C.5，2
　　D.10，10
　　5、開放式基金的銷售機構不包括（　　）。
　　A.商業銀行
　　B.證券投資咨詢機構
　　C.證券公司
　　D.擔保公司
　　6、投資者在申購或贖回ETF份額時，申購贖回代理證券公司可按照（　　）的標準收取傭金。
　　A.0.1%
　　B.0.3%
　　C.0.5%
　　D.1%
　　7.開放式基金的申購費率不得超過申購金額的（　　）。
　　A.2%
　　B.3%
　　C.4%
　　D.5%
　　8、根據《證券投資基金法》的規定，封閉式基金成立的條件包括（　　）。
　　A.基金份額總額超過核準的最低募集份額總額
　　B.基金份額總額達到核準規模的60%以上
　　C.基金份額持有人人數達到200人以上
　　D.基金份額持有人人數達到10000人以上
　　9、目前，我國基金管理人自收到核準文件之日起（　　）個月內進行發售封閉式基金。
　　A.6
　　B.9
　　C.12
　　D.18
　　10、封閉式基金溢價發行是指（　　）。
　　A.基金按高于面值的價格發行
　　B.基金按低于面值的價格發行
　　C.基金按等于面值的價格發行
　　D.以上都不是
　11、目前，我國開放式基金募集期內，凈銷售額超過（　　）的，基金方可成立。
　　A.1億元人民幣
　　B.2億元人民幣
　　C.5億元人民幣
　　D.10億元人民幣
　　12、根據有關規定，我國開放式基金的募集期限為自基金份額發售之日起（　　）內。
　　A.一個月
　　B.二個月
　　C.三個月
　　D.四個月
　　13、深證基金指數的發布日為（　　）。
　　A.2000年5月8日
　　B.2000年6月9日
　　C.2000年6月30日
　　D.2000年7月3日
　　14、投資人可以通過基金賬戶買賣（　　）。
　　A.封閉式基金
　　B.A股
　　C.B股
　　D.債券
　　15、開放式基金贖回費收入在扣除基本手續費后，余額應當歸（　　）所有。
　　A.基金管理公司
　　B.基金托管人
　　C.基金
　　D.基金發行人
　　16.封閉式基金采用上網定價方式發行時，每份基金單位發行價格為（　　）。
　　A.1.00元
　　B.1.01元
　　C.1.02元
　　D.1.03元
　　17、根據《開放式證券投資基金試點辦法》規定：開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的多大比例，為巨額贖回：
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%
　　18.我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據（　　）的有關規定，向中國證監會提交相關文件。
　　A.《中華人民共和國證券法》
　　B.《證券投資基金法》
　　C.《開放式證券投資基金試點辦法》。
　　D.《證券投資基金管理暫行辦法》
　　19.根據（　　）的要求，中國證監會應當自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定。
　　A.《中華人民共和國證券法》
　　B.《證券投資基金法》
　　C.《開放式證券投資基金試點辦法》。
　　D.《證券投資基金管理暫行辦法》
　　20.（　　）在基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
　　A.封閉式基金
　　B.開放式基金
　　C.契約型基金
　　D.公司型基金
　　21.（　　）是指通過基金管理人指定的營業網點和承銷商的指定賬戶，向機構或個人投資者發售基金份額的方式。
　　A.直接銷售
　　B.銀行間銷售
　　C.網上發售
　　D.網下發售
　二、多項選擇題
　　1.個人投資者申請開立基金賬戶，一般需提供下列資料（　　）。
　　A.身份證
　　B.委托他人代為開戶的，代辦人須攜帶授權委托書、代辦人有效身份證件。
　　C.在基金代銷銀行或證券公司開設的資金賬戶
　　D.開戶申請表
　　2、募集期結束，封閉式基金募集的資金小于該基金批準規模的80%時，基金發起人應承擔下列責任：（　　）
　　A.承擔全部募集費用
　　B.30天內將所募集資金退還基金投資人
　　C.30天內將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基金投資
　　D.30個工作日內將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基
　　3.我國封閉式基金在發售方式上，主要有（　　）方式。
　　A.直接銷售
　　B.銀行間銷售
　　C.網上發售
　　D.網下發售
　　4.基金管理人向中國證監會提交的申請核準文本中，被稱為“草案”的有（　　）。
　　A.基金上市交易草案
　　B.基金合同草案
　　C.基金托管協議草案
　　D.招募說明書草案
　　5.折(溢)價率反映（　　）之間的關系。
　　A.開放式基金份額凈值
　　B.封閉式基金份額凈值
　　C.基金份額面值
　　D.二級市場價格
　　6.上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時間為交易日的（　　）。