2011年證券從業資格考試《證券交易》第一章習題及答案 二

21.以下關于股票的說法，正確的有( )。
　　A.股東可以據以獲取股息和紅利
　　B.股票是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證
　　C.股票可以表明投資者的股東身份和權益
　　D.股票是一種有價證券
　　22.我國證券交易所規定的會員必須承擔的義務包括( )。
　　A.維護投資者和證券交易所的合法權益
　　B.遵守證券交易所章程、各項規章制度
　　C.按規定繳納各項經費和提供有關信息資料
　　D.遵守國家的有關法律法規、規章和政策
　　23.以下不屬于證券交易所會員權利的有( )。
　　A.參加會員大會
　　B.對證券交易所事務的提議權和表決權
　　C.參與收益分配
　　D.按規定轉讓交易席位
　　24.一般來說，證券交易所從( )方面規定入會的條件。
　　A.證券公司的經營范圍
　　B.證券公司的人員素質
　　C.證券公司的組織機構
　　D.證券公司承擔風險和責任的資格及能力
　　25.下列說法正確的有( )。
　　A.連續交易系統為投資者提供了交易的即時性
　　B.連續交易系統使得指令執行和結算的成本相對比較低
　　C.連續交易系統可在交易過程中提供更多韻市場價格信息
　　D.在定期交易系統中批量指令可以提供價格的穩定性
　　26.從交易價格的決定特點來看，證券交易機制可以分為( )。
　　A.指令驅動系統
　　B.報價驅動系統
　　C.定期交易系統
　　D.連續交易系統
　　27.對于可轉換債券，以下表述不正確的有( )。
　　A.持有者可按規定將債券轉換為普通股票
　　B.持有者可按規定將股票轉換為債券
　　C.持有者可持有可轉換債券直至期滿收回本息
　　D.持有者可選擇在證券市場上將其拋售
　　28.以下關于回購交易的說法，不正確的有( )。
　　A.更多地具有長期融資的屬性
　　B.更多地具有短期融資的屬性
　　C.結合了期貨交易和遠期交易的特點
　　D.結合了現貨交易和遠期交易的特點
　　29.我國證券交易所的職能包括( )。
　　A.組織監督證券交易
　　B.制定證券交易所的業務規則
　　C.設立證券登記結算機構
　　D.管理和公布市場信息
　　30.關于期貨交易與遠期交易，以下說法不正確的有( )。
　　A.都是現在定約成交，將來交割
　　B.期貨交易是非標準化的，在場外市場進行
　　C.期貨交易和遠期交易以通過交易獲取標的物為目的
　　D.遠期交易在多數情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結
　31.根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有( )。
　　A.期貨交易
　　B.現貨交易
　　C.遠期交易
　　D.即時交易
　　32.如果按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為( )。
　　A.股權類期權
　　B.利率期權
　　C.貨幣期權
　　D.金融期貨合約期權
　　33.金融衍生工具交易包括( )。
　　A.可轉換債券交易
　　B.權證交易
　　C.金融期權交易
　　D.金融期貨交易
　　34.以下關于金融衍生工具的說法，正確的有( )。
　　A.是與基礎金融產品相對應的一個概念
　　B.建立在基礎產品或基礎變量之上
　　C.又稱金融衍生產品
　　D.其價格取決于基礎金融產品價格(或數值)的變動
　　35.以下關于封閉式基金的說法，不正確的有( )。
　　A.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市
　　B.封閉式基金如果獲得批準，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額
　　C.封閉式基金份額的買賣價格是在基金資產凈值的基礎上計算的
　　D.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進行基金份額的申購和贖回
　　36.以下關于債券及債券交易的說法，正確的有( )。
　　A.債券交易就是以債券為對象進行的流通轉讓活動
　　B.債券是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證
　　C.債券是一種有價證券
　　D.政府債券、金融債券和公司債券都是債券市場上的交易品種
　　37.證券交易所在會員監管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取的措施有( )。
　　A.約見談話
　　B.要求整改
　　C.口頭警示
　　D.專項調查
　　38.以下關于證券交易市場的作用，正確的有( )。
　　A.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
　　B.為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發現合理的交易價格
　　C.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務
　　D.實施公開、公正和及時的信息披露
　　39.證券交易所的組織形式包括( )。
　　A.集合制
　　B.股份制
　　C.會員制
　　D.公司制
　　40.經中國證券監督管理委員會批準，證券公司可以經營的全部或部分業務包括( )。
　　A.證券經紀
　　B.證券自營
　　C.證券承銷與保薦
　　D.證券投資咨詢
41.下列是設立證券公司所應具備的條件有( )。
　　A.有符合法律、行政法規規定的公司章程
　　B.最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣5億元
　　C.董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員不一定要具備證券業從業資格
　　D.有完善的風險管理與內部控制制度
　　42.在我國，證券公司是指依照《公司法》規定，并經國務院證券監督管理機構審查批準的、經營證券業務的( )。
　　A.私營公司
　　B.合資公司
　　C.股份有限公司
　　D.有限責任公司
　　43.合格境外機構投資者可在經批準的投資額度內投資的證券有( )。
　　A.A股
　　B.權證