證券交易第七章融資融券業務同步自測試題及參考答案

第七章融資融券業務　本章同步自測
　　一、單項選擇題
　　1.單只標的證券的融資余額降低至（　　）以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買人，并向市場公布。
　　A.10%
　　B.20%
　　C.15%
　　D.30%
　　2.證券公司用于客戶融資融券交易的資金結算賬戶是（　　）
　　A.融券專用證券賬戶
　　B.客戶信用資金臺帳
　　C.信用交易資金交收賬戶
　　D.融資專用資金賬戶
　　3.證券公司經營融資融券業務，開立客戶信用交易擔保證券賬戶應當在（　　）。
　　A.中國銀監會
　　B.證券交易所
　　C.證券結算公司
　　D.中國證監會
　　4.下面哪種情況不屬于“證券公司不得向其融資、融券的情形”（　　）。
　　A.在證券公司從事證券交易不足半年
　　B.有重大違約記錄的客戶
　　C.交易結算資金已納入第三方存管
　　D.證券公司的股東、關聯人
　　5.客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應向證券公司提交不低于交易所和證券公司規定比例的（　　）。
　　A.融資融券信用保證
　　B.有價值的實物
　　C.融資融券保證金
　　D.債權
　　6.融資買入、融券賣出的申報數量應當為（　　）或其整數倍。
　　A.500股(份)
　　B.100股(份)
　　C.10股(份)
　　D.1000股(份)
　　7.融資融券業務中，沖抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按一定的折算率進行折算，交易所交易型開放式指數基金折算率最高不超過（　　）。
　　A.90%
　　B.80%
　　C.70%
　　D.65%
　　8.證券公司應當于每個交易日（　　）前向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數據。
　　A.15:00
　　B.16:00
　　C.22:00
　　D.21:00
　　9.（　　）是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方。
　　A.買入返售方
　　B.融券方
　　C.逆回購方
　　D.融資方
　二、多項選擇題
　　1.根據相關規定，客戶從事融券交易的，可以選擇（　　）的方式償還向證券公司融人的證券。
　　A.借券還券
　　B.現金抵券
　　C.買券還券
　　D.直接還券
　　2.證券公司應當在每一月份結束后lO個工作日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告的當月情況有（　　）。
　　A.融資融券業務客戶的開戶數量
　　B.客戶交存的擔保物種類和數量
　　C.有關風險控制指標值
　　D.強制平倉的客戶數量、強制平倉的交易金額
　　3.證券公司申請融資融券業務試點，應具備的條件（　　）
　　A.公司經營證券經紀業務滿3年，且被證券業協會評審為創新試點類證券公司
　　B.公司其董事、監事、高管人員近2年未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰
　　C.財務狀況良好，最近2年各項風險指標持續符合規定
　　D.最近12各月凈資產均在6億元以上
　　4.證券公司對客戶融資融券的授信方式包括（　　）
　　A.循環授信
　　B.雙邊授信
　　C.固定授信
　　D.非固定授信
　　5.作為融資買入或融券賣出的標的證券應當符合的條件（　　）
　　A.在交易說上市交易滿6個月
　　B.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
　　C.股東人數不少于4000人
　　D.近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的25%
　　6.交易所按照（　　）原則，根據融資融券業務試點的進展情況，從滿足一定規定的證券范圍內審核，選取并確定試點初期標的證券的名單，向市場公布。
　　A.從寬到嚴
　　B.從少到多
　　C.從嚴到寬
　　D.從多到少
　　7.證券公司融資融券業務的風險包括（　　）
　　A.客戶信用風險
　　B.市場風險
　　C.業務規模及集中風險
　　D.業務管理風險
　　8.證券公司申請融資融券交易權限應當向交易所提交的文件包括（　　）。
　　A.股東大會關于經營融資融券業務的決議
　　B.融資融券業務試點實施方案，內部控制制度的相關文件
　　C.客戶交易結算資金第三方存管方案實施情況說明
　　D.交易所要求提交的其他文件
　　9.關于融資融券業務的含義的描述，下面錯誤的是（　　）。
　　A.是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易
　　B.證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出
　　C.客戶不交存擔保物，需要信用擔保即可
　　D.它是一種商業貸款行為
　　10.開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有（　　）。
　　A.交叉運行原則
　　B.合法合規原則
　　C.崗位整合原則
　　D.集中管理原則
　　11.對于哪些情況證券公司不得向該客戶融資、融券。（　　）
　　A.缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶
　　B.未按照要求提供有關情況
　　C.在證券公司從事證券交易不足5年
　　D.其他證券公司的股東、關聯人
　　12.《融資融券交易風險揭示書》至少應包括下列內容（　　）。
　　A.提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統風險等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。
　　B.提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業務的資格。
　　C.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務，或上市證券價格波動導致擔保物價值與其融資融券債務之間的比例低于維持擔保比例，且不能按照約定的時間、數量追加擔保物時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。
　　D.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險，可能會給客戶造成的經濟損失。