證券交易第五章證券自營業務同步自測試題及參考答案

　第五章　證券自營業務　本章同步自測
　　一、單項選擇題
　　1.證券公司自營業務的主要風險是（　　）。
　　A.市場風險
　　B.交易風險
　　C.法律風險
　　D.經營風險
　　2.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存（　　）。
　　A.10年
　　B.12個月
　　C.20年
　　D.50年
　　3.在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的有（　　）。
　　A.賬外自營
　　B.建立專用自營賬戶
　　C.將自營賬戶借給他人使用
　　D.使用他人名義和非自營席位變相自營
　　4.以下關于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是（　　）
　　A.采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交
　　B.交易手續簡單、清晰，費時少
　　C.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行問市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣
　　D.目前銀行間市場的交易品種主要是債券
　　5.從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣（　　）。
　　A.3000萬元
　　B.1億元
　　C.2億元
　　D.5000萬元
　　6.我們所說的證券市場具有高風險主要是指（　　）。
　　A.市場風險
　　B.經營風險
　　C.管理風險
　　D.交易風險
　　7.證券公司證券自營業務原始憑證以及有關業務文件.資料.賬冊.報表和其他必要的材料應至少妥善保存（　　）年。
　　A.15
　　B.7
　　C.20
　　D.10
　　8.無自營資格的證券公司變相從事證券自營業務的，可能受到的處罰不包括（　　）。
　　A.公示處分
　　B.沒收非法所得
　　C.罰款考試大論壇
　　D.警告
　　9.綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（　　）。
　　A.經紀業務
　　B.自營業務
　　C.承銷業務
　　D.代理業務
　　10.證券公司操縱市場行為從而造成證券價格異常波動是通過影響（　　）機制來引起的。
　　A.價格關系
　　B.數量關系
　　C.市場秩序
　　D.供求關系
11.根據相關規定，證券經營機構將自營業務與經紀業務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（　　）。
　　A.撤銷相關業務許可
　　B.警告
　　C.沒收非法所得
　　D.罰款
　　12.《證券公司監督管理條例》規定，證券公司的自營賬戶應當自開戶之日起（　　）個交易日內報證券交易所備案。
　　A.2
　　B.3
　　C.5
　　D.10
　　13.投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為（　　）。
　　A.申報
　　B.開戶
　　C.委托
　　D.成交
　　14.經中國證監會批準，證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己的名義開設的證券賬戶買賣有價證券，以獲取利益的行為被稱為（　　）
　　A.客戶資產管理業務
　　B.自營業務
　　C.委托管理業務
　　D.內幕交易業務
　　15.（　　）是明文列示的內幕交易行為。
　　A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
　　B.發行在招股說明書中做出虛假陳述
　　C.發行人向他人透露內幕消息，使他人利用該信息進行內幕交易
　　D.證券公司將自營業務與代理業務混合操作
　　16.只有經（　　）批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業務。
　　A.中國保監會
　　B.中國證監會
　　C.中國銀監會
　　D.中國證券業協會
　　17.證券自營業務與經紀業務相比較，根本區別是（　　）。
　　A.自營業務是證券公司代理客戶買賣的證券，經紀業務是證券公司為盈利而自己買賣證券
　　B.自營業務是證券公司為公益事業而自己買賣證券，經紀業務是證券公司代理客戶買賣的證券
　　C.自營業務是證券公司為盈利而自己買賣證券，經紀業務是證券公司代理客戶買賣的證券
　　D.自營業務是證券公司為中國證監會委托的資金而買賣證券，經紀業務是證券公司代理中小客戶買賣的證券
　　18.中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定：證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（　　）。
　　A.30%
　　B.100%
　　C.5%
　　D.500%
　　19.依照《證券法》的有關規定，“證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的”，應當給予的處罰是（　　）。
　　A.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
　　B.處以3萬元以上60萬元以下的罰款。
　　C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。
　　D.取消該證券公司的交易資格
　二、多項選擇題
　　1.《證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括（　　）
　　A.以其他手段操縱證券市場
　　B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
　　C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
　　D.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量
　　2.證券公司自營買賣業務的首要特點即為決策的自主性，表現在（　　）。
　　A.交易行為的自主性
　　B.選擇交易方式的自主性
　　C.選擇交易品種、價格的自主性
　　D.選擇交易場所的自主性
　　3.根據《證券交易所管理辦法》第四十五條的規定，對會員的證券自營業務實施的日常監督管理主要有（　　）。
　　A.檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格