證券《市場基礎知識》第八章證券市場法律制度與監督管理經典真題

證券從業資格考試市場基礎知識第八章證券市場法律制度與監督管理經典真題回顧
　　【真題1】(單項選擇題)下列選項中，不是國際證監會公布的證券監管的三個目標之一的是（　　）。
　　A．保護投資者
　　B．保證證券市場的公平、效率和透明　　C．降低非系統風險
　　D．降低系統風險
　　【答案】C
　　【名師詳解】國際證監會公布了證券監管的3個目標：一是保護投資者；二是保證證券市場的公平、效率和透明；三是降低系統性風險。故選C。
　　【真題2】(單項選擇題)證券、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及證券的發行、證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
　　A．3
　　B．5　　C．7
　　D．10
　　【答案】B

　　【真題4】(多項選擇題)《證券發行與承銷管理辦法》中重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節，完善了現行的詢價制度，下面關于詢價制度敘述正確的是（　　）。
　　A．對在深圳證券交易所中小企業板上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價
　　B．在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價
　　C．只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購
　　D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
　　【答案】CD
　　【名師詳解】對在深圳證券交易所中小企業板上市的公司，規定可以通過初步詢價直接定價，不再強制所有公司都要經過初步詢價和累計投標詢價這兩個詢價階段。但在主板市場上市的公司必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價。AB兩項所述錯誤。故選CD。
　　【真題5】(多項選擇題)下面屬于《證券業從業人員執業行為準則》所稱的證券業從業人員的是（　　）。
　　A．證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經紀人
　　B．基金管理公司的管理人員和業務人員
　　C．從事上市公司并購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員
　　D．證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員
　　【答案】ABCD
　　【名師詳解】《證券業從業人員執業行為準則》明確了適用對象是證券業所有從業人員，包括：(1)證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經紀人。(2)基金管理公司的管理人員和業務人員。(3)基金托管和銷售機構中從事基金托管或銷售業務的管理人員和業務人員。(4)證券投資咨詢機構的管理人員和業務人員。(5)從事上市公司并購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員。(6)證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員。(7)協會規定的其他人員。故選ABCD。
　　【真題6】(判斷題)對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對證券發行人的權利。（　　）
　　【答案】×
　　【名師詳解】對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發行人的權利。證券公司行使對證券發行人的權利，應當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理。故題干說法錯誤。