證券《市場基礎知識》第七章證券中介機構經典真題回顧

證券市場基礎知識第七章證券中介機構經典真題回顧
　　【真題1】(單項選擇題)我國《證券法》規定，我國證券公司的組織形式為（　　）。
　　A．私營合伙企業
　　B．私營獨資企業
　　C．有限責任公司或股份有限公司 　　D．非法人組織形式
　　【答案】C
　　【名師詳解】我國《證券法》的實施，完善了證券公司的相關制度，其規定我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司。
　　【真題2】(單項選擇題)關于證券公司經營各項業務的凈資本要求敘述錯誤的是（　　）。
　　A．證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元　　B．證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
　　C．證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
　　D．證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
　　【答案】D
　　【名師詳解】《證券法》規定，證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其注冊資本不得低于人民幣5億元而非凈資本。
　　【真題3】(單項選擇題)下列選項中，（　　）不是設立證券登記結算公司必須具備的條件。
　　A．自有資金不少于人民幣3億元
　　B．必須經國務院證券監督管理機構批準
　　C．具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施
　　D．主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格
　　【答案】A

　　【名師詳解】我國《證券法》規定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構；變更業務范圍或者注冊資本；變更持有5%以上股權的股東、實際控制人；變更公司章程中的重要條款；合并、分立、變更公司形式；停業、解散、破產；證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構；必須經證券監督管理機構批準。
　　【真題6】(判斷題)證券公司申請設立子公司有兩種形式：一是設立全資子公司；二是設立絕對控股子公司。（　　）
　　【答案】×
　　【名師詳解】證券公司申請設立子公司有兩種形式：一是設立全資子公司；二是與其他投資者共同出資設立子公司。
　　【真題7】(判斷題)保薦機構負責證券發行的主承銷工作，負有對發行人進行盡職調查的義務和包銷義務，對公開發行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查，向中國證監會出具保薦意見。（　　）
　　【答案】×
　　【名師詳解】保薦機構負責證券發行的主承銷工作，不負有包銷義務。
　　【真題8】(判斷題)貨銀對付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。（　　）
　　【答案】√
　　【名師詳解】略