2010年證券市場基礎知識 - 第八章判斷題（附答案）

　第八章　證券市場法律制度與監督管理（答案分離版）
　　判斷題
　　1.《公司法》的調整范圍包括股份有限公司、有限責任公司和兩合公司，其核心旨在保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序。（　　）
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　　2.新《證券法》調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在促進證券公司發展，維護社會經濟秩序和社會公共利益。（　　）
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　　3.《證券投資基金法》的調整范圍是證券投資基金的發行、交易、管理、托管等活動，規范證券投資基金活動，促進證券投資基金和證券市場的健康發展。（　　）
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　　4.被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司董事、監事、高級管理人員職務。（　　）http://yinhangzhaopin.com
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　　5.《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》規定，發行人應當按照國務院的有關規定編制和披露招股說明書，凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應予以披露。（　　）
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　　6.招股說明書的有效期為6個月，自中國證監會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。（　　）
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　　7.公開原則是各國證券法律制度的重要原則，信息披露制度在各國證券法律制度體系中均占有重要地位。（　　）
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　　8.上市公司的董事、監事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產的，處7年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。（　　）
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　　9.上市公司應當在每一會計年度結束之日起4個月內披露年度報告。（　　）來源:銀行招聘網
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　　10.證券業部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。（　　）
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　　11.首次公開發行股票的公司發行規模在1億股以上的，可以向戰略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(綠鞋)機制。（　　）
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　　12.發行人及其主承銷商通過累計投標詢價確定發行價格的，當發行價格以上的有效申購總量大于網下配售數量時，應當對發行價格以上的全部有效申購進行同比例配售。（　　）
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　　13.主承銷商應當在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。投資價值研究報告應當由承銷商的研究人員獨立撰寫并署名，承銷商不得提供承銷團以外的機構撰寫的投資價值研究報告。（　　）
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　　14.單位犯欺詐發行股票、債券罪，只能對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以刑罰。（　　）
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　　15.單位犯內幕交易、泄露內幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處10年以下5年以上有期徒刑或者拘役。（　　）
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　　16.證券交易所擅自運用客戶資金或者其他委托，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金。（　　）
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　　17.首次公開發行股票達到一定規模的，發行人及其主承銷商應當在網下配售和網上發行之間建立回撥機制，根據申購情況調整網下配售和網上發行的比例，從而提高公眾投資者的中簽率。（　　）
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　　18.《證券發行與承銷管理辦法》對目前網下累計投標與網上申購分步進行的機制進行調整，規定網下申購與網上申購不得同步進行。（　　）
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　　19.首次公開發行股票，應當通過向詢價對象詢價的方式確定股票發行價格。（　　）
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　　20.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。（　　）
　　對　錯銀行招聘(www．yinhangzhaopin。com)
　　21.公開發行股票數量在4億股以上的，配售數量不得超過向戰略投資者配售后剩余發行數量的60%。（　　）
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　　22.融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業務規則的規定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告。（　　）
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　　23.證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，存放在客戶信用交易擔保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物。（　　）
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　　24.客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。（　　）
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　　25.對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對證券發行人的權利。（　　）
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　　26.證券公司應當按照證券交易所的規定，在次日開市前向其報告上一交易日客戶融資融券交易的有關信息。（　　）
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　　27.國家對證券市場的監管是證券市場健康發展的保證，而證券從業者的自我管理是證券市場正常運行的基礎。（　　）
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　　28.推行證券發行核準制的重要基礎是中介機構盡職盡責。（　　）
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　　29.證券公司申請融資融券業務試點的條件之一是財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近12個月凈資本均在12億元以上。（　　）
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　　30.創業板市場應當建立與投資者風險承受能力相適應的投資者準入制度，向投資者充分提示投資風險。（　　）
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　31.被采取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監會作出的證券市場禁人決定后，立即停止從事證券業務或者停止履行上市公司董事、監事、高級管理人員職務。（　　）
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　　32.對經營機構的監管是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。（　　）