2011年證券《市場基礎知識》考前押密試題（含答案解析）二

11．關于債券的票面價值描述正確的是（　　）。
　　A．債券票面金額的確定要根據債券的發行對象、市場資金供給情況及債券發行費用等因素綜合考慮
　　B．票面金額定得較小，發行成本也就較小
　　C．票面金額定得較大，有利于小額投資者購買
　　D．在國際金融市場籌資，通常以債券發行地所在國家的貨幣或以國際通用貨幣為計量標準
　　12．根據債券發行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（　　）。
　　A．實物債券
　　B．息票累積債券
　　C．零息債券
　　D．附息債券
　　13．憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的區別有（　　）。
　　A．債權記錄方式不同
　　B．申請購買手續不同
　　C．發行對象不同
　　D．付息方式不同
　　14．關于保險公司次級定期債務描述正確的是（　　）。
　　A．其期限在5年以上(含5年)
　　B．保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息
　　C．本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本
　　D．募集人在無法按時支付利息或償還本金時，債權人可向法院申請對募集人實施破產清償
　　15．在我國企業債券的再度發展期出現的明顯變化有（　　）。
　　A．在發行主體上，突破了大型國有企業的限制
　　B．在發債募集資金的用途上，開始用于替代發行主體的銀團貸款
　　C．在債券發行方式上，將符合國際慣例的路演詢價方式引入企業債券一級市場
　　D．在期限結構上，推出了我國超長期、固定利率企業債券
　　16．契約型基金與公司型基金的區別有（　　）。
　　A．資金的性質不同
　　B．投資者的地位不同
　　C．投資方式不同
　　D．基金的營運依據不同
　　17．下列對股票基金認識正確的是（　　）。
　　A．股票基金是重要的基金品種
　　B．股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金
　　C．股票基金的投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值
　　D．按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金
　　18．通常情況下，基金所支付的費用主要包括（　　）。
　　A．基金管理費
　　B．基金托管費
　　C．基金交易費
　　D．基金運作費
　　19．目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括（　　）。
　　A．交易傭金
　　B．證管費
　　C．印花稅
　　D．開戶費
　　20．ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式。ETF結合了（　　）的運作特點。
　　A．封閉式基金
　　B．開放式基金
　　C．契約型基金
　　D．公司型基金

21．按照基礎工具種類分類，金融衍生工具可以劃分為（　　）。
　　A．股權類產品的衍生工具
　　B．債券類產品的衍生工具
　　C．貨幣衍生工具
　　D．信用衍生工具
　　22．下列關于金融衍生工具的產生與發展動因的表述正確的是（　　）。
　　A．金融衍生工具產生的最基本原因是避險
　　B．20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展
　　C．金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產生和迅速發展的一個重要原因
　　D．新技術革命為金融衍生工具的產生與發展提供了物質基礎與手段
　　23．在國際金融市場上，存在若干重要的參考利率，除國債利率外，常見的參考利率包括（　　）。
　　A．倫敦銀行間同業拆放利率：
　　B．香港銀行間同業拆放利率
　　C．歐洲美元定期存款單利率
　　D．聯邦基金利率
　　24．金融期貨與金融期權的區別主要有（　　）。
　　A．交易者權利與義務的對稱性不同
　　B．套期保值的作用與效果不同
　　C．現金流轉不同
　　D．基礎資產不同
　　25．由標的證券發行人以外的第三人發行并上市的權證，發行人提供的履約擔保可以是（　　）。
　　A．通過專用賬戶提供并維持足夠數量的現金作為履約擔保
　　B．通過專用賬戶提供并維持足夠數量的標的證券作為履約擔保
　　C．提供經交易所認可的機構作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人
　　D．提供經發行人認可的機構作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人
　　26．首次公開發行股票并在創業板上市主要符合的條件有（　　）。
　　A．發行人應當具備一定的盈利能力
　　B．發行人應當具有一定規模和存續時間
　　C．發行人應當主營業務突出
　　D．對發行人公司治理提出從嚴要求
　　27．創業板市場是不同于主板市場的獨特的資本市場，具有的特點有（　　）。
　　A．前瞻性
　　B．高風險
　　C．監管要求嚴格
　　D．明顯的高技術產業導向
　　28．證券交易所的信息系統發布網絡的組成包括（　　）。
　　A．交易通信網
　　B．信息服務網
　　C．證券報刊
　　D．因特網
　　29．關于場外交易市場的描述，正確的是（　　）。
　　A．場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱
　　B．場外交易市場的組織方式大多采取做市商制
　　C．場外交易市場的價格決定機制是公開競價
　　D．它沒有固定的、集中的交易場所，而是由許多各自獨立經營的證券經營機構分別進行交易
　　30．公司發行在外的A股總股本中，屬于基本不流通股份的是（　　）。
　　A．公司創建者、家族和高級管理者長期持有的股份
　　B．國有股、戰略投資者持股
　　C．凍結股份、受限的員工持股
　　D．交叉持股

31．證券公司可以授權其分公司經營的業務有（　　）。
　　A．管理證券公司一定區域內的證券營業部
　　B．經營證券公司一定區域內的證券承銷與保薦業務
　　C．作為證券公司專門的證券自營業務機構經營證券自營業務
　　D．作為證券公司專門的證券資產管理業務機構經營證券資產管理業務
　　32．證券公司集合資產管理業務的特點是（　　）。
　　A．集合性
　　B．綜合性
　　C．專門賬戶投資運作
　　D．客戶資產必須托管
　　33．證券公司控股股東的行為規范有（　　）。
　　A．控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應共同核算、共同承擔責任和風險
　　B．不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監事和高管人員
　　C．不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動
　　D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益
　　34．證券公司發生下列（　　）重要事項，必須經證券監督管理機構批準。
　　A．變更持有5％以上股權的股東、實際控制人
　　B．設立、收購或者撤銷分支機構
　　C．變更公司章程中的一般條款
　　D．變更業務范圍或者注冊資本
　　35．會計師事務所申請證券許可證，應當符合的條件是（　　）。
　　A．依法成立3年以上，內部質量控制制度和其他管理制度健全并有效執行，執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為
　　B．60周歲以內注冊會計師不少于40人
　　C．上年度業務收人不低于800萬元
　　D．有限責任會計師事務所的實收資本不低于2000萬元，合伙會計師事務所凈資產不低于l000萬元
　　36．《證券發行與承銷管理辦法》中重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節，完善了現行的詢價制度，下列關于詢價制度敘述正確的是（　　）。
　　A．對在深圳證券交易所中小企業板上市的公司，規定可以通過初步詢價直接定價
　　B．在主板市場上市的公司規定可以通過初步詢價直接定價
　　C．只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購
　　D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
　　37．證券市場監管的手段有（　　）。
　　A．法律手段
　　B．經濟手段
　　C．行政手段
　　D．計劃手段
　　38．中國證監會在履行其職責時可以采取的措施有（　　）。
　　A．進入涉嫌違法行為發生場所調查取證
　　B．查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料
　　C．詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明