2011年證券從業資格考試《發行與承銷》第八章試題

第八章　上市公司發行新股
　　單項選擇題
　　1、上市公司非公開發行新股是指（　　）。
　　A、上市公司向特定對象發行新股
　　B、上市公司向不特定對象發行新股
　　C、向原股東配售股份
　　D、向不特定對象公開募集股份
　　2、中國證監會于2006年5月6日發布的（　　），對上市公司申請發行新股作出了規定。
　　A、《證券法》
　　B、《上市公司證券發行管理辦法》
　　C、《上市公司證券發行試行辦法》
　　D、《公司法》
　　3、非公開發行股票發行對象不超過（　　）名。
　　A、10
　　B、20
　　C、30
　　D、50
　　4、上市公司發行新股的，持續督導的期間為（　　）。
　　A、證券上市當年剩余時間
　　B、證券上市后1個完整會計年度
　　C、證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度
　　D、證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度
　　5、公開募集證券說明書自（　　）內有效。
　　A、最后簽署之日起3個月
　　B、最后簽署之日起6個月
　　C、最后簽署之日起l2個月
　　D、最后簽署之日起2年
　　6、上市公司最近（　　）內受到過證券交易所公開譴責的，不得公開發行證券。
　　A、6個月
　　B、12個月
　　C、2年
　　D、3年
　　7、中國證監會自受理申請文件到作出決定的期限為（　　），自中國證監會核準發行之日起，上市公司應在（　　）發行證券。
　　A、3個月，6個月內
　　B、6個月，6個月內
　　C、3個月，3個月內
　　D、6個月，3個月內
　　8、控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數量未達到擬配售數量（　　）的，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。
　　A、30%
　　B、40%
　　C、50%
　　D、70%
　　9、上市公司發行新股時的《招股說明書》中發行人應披露最近（　　）年內募集資金運用的基本情況。
　　A、2
　　B、3
　　C、4
　　D、5
　　10、發行對象認購的股份自發行結束之日起，（　　）月內不得轉讓；控股股東、實際控制人或其控制的關聯人認購的股份，（　　）月內不得轉讓。
　　A、6個，l2個
　　B、6個，36個
　　C、12個，l2個
　　D、12個，36個 11、配股代碼為（　　）。
　　A、“731×××”
　　B、“700×××”
　　C、“730×××”
　　D、“710×××”
　　12、上市公司申請發行新股，要求現任董事、監事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務，最近（　　）內未受到過中國證監會的行政處罰、最近（　　）內未受到過證券交易所的公開譴責。
　　A、12個月，l6個月
　　B、36個月，36個月。
　　C、12個月，l2個月
　　D、36個月，l2個月
　　13、保薦人應當自持續督導工作結束后（　　）個工作日內向（　　）報送“保薦總結報告書”。
　　A、15，中國證監會
　　B、15，證券交易所
　　C、15，中國證監會和證券交易所
　　D、10，中國證監會和證券交易所
　　14、上市公司申請發行新股，最近（　　）內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降（　　）以上的情形。
　　A、24個月，30%
　　B、24個月，50%
　　C、12個月，50%
　　D、12個月，30%
　　15、上市公司發行新股決議（　　）年有效；決議失效后仍決定繼續實施發行新股的，須重新提請（　　）表決。
　　A、1，股東大會
　　B、2，股東大會
　　C、1，董事會
　　D、2，董事會
　　16、擬發行公司在發審會后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發生重大事項的，應于該事項發生后（　　），并對招股說明書或招股意向書作出修改或進行補充披露，保薦人及相關專業中介機構應對重大事項發表專業意見。
　　A、2個工作日內向證券交易所書面說明
　　B、3個工作日內向中國證監會書面說明
　　C、3個工作日內向證券交易所書面說明
　　D、2個工作日內向中國證監會書面說明
　　17、上市公司申請發行新股，必須符合最近（　　）個會計年度連續盈利。扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以（　　）者作為計算依據。
　　A、2，低
　　B、3，低
　　C、3，高
　　D、2，高
　　18、（　　）增發新股可流通部分上市交易，當日股票（　　）。
　　A、T+1日，不設漲跌幅限制
　　B、T日，受漲跌幅限制
　　C、T+1日，受漲跌幅限制
　　D、T日，不設漲跌幅限制
　　19、向原股東配售股份，擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的（　　）。
　　A、10%
　　B、20%
　　C、30%
　　D、50%
　　20、非公開發行股票，發行價格應（　　）。
　　A、不低于定價基準日前l0個交易日公司股票均價的80%
　　B、不高于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%
　　C、不低于定價基準日前l0個交易日公司股票均價的90%
　　D、不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%
多項選擇題
　　1、上市公司公開發行新股包括（　　）。
　　A、向原股東配售股份
　　B、向不特定對象公開募集股份
　　C、向特定對象發行股票
　　D、向原股東公開募集股份
　　2、關于定價增發操作流程，假設T日為網上網下申購日，下列說法正確的是（　　）。
　　A、T-2日，招股意向書摘要、網上網下發行公告、網上路演公告見報
　　B、T+1日，主承銷商聯系會計師事務所進行網下申購定金驗資
　　C、T2日，主承銷商刊登網下發行結果公告，退還未獲配售的網下申購定金