2010年證券從業資格考試 - 投資基金考前突破200題五

2010證券從業資格投資基金考前突破200題五

第127題基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。

A.宏觀與策略研究

B.行業研究

C.個股研究

D.集體股研究

【正確答案】：A，B，C

第128題為找到和實施最好的營銷組合策略，基金管理公司要進行（ ）。

A.市場營銷分析

B.市場營銷計劃

C.市場營銷實施

D.市場營銷控制

【正確答案】：A，B，C，D

第129題關于雨傘基金，下列哪些說法是正確的：（ ）

A.母基金之下可以設立若干個子基金

B.各子基金獨立進行投資決策

C.投資者可以根據需要在子基金之間轉換，無需支付轉換費用

D.目前中國國內沒有雨傘基金

E.目前國內的系列基金即屬雨傘基金

【正確答案】：A，B，C，E

第130題關于資產配置說法正確的有（ ）。

A.資產配置通常是將資產在低風險、低收益證券與高風險、高收益證券之間進行分配

B.資產管理可以利用期貨、期權等衍生金融產品來改善資產配置的效果

C.資產配置以資產類別的歷史表現與投資者的風險偏好為基礎

D.資產配置包括基金公司對基金投資方向和時機的選擇

【正確答案】：A，B，C

三、判斷題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對錯，正確的選√，錯誤的選X，并將答題卡上相應選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。）

第131題與成長型基金相比，收入型基金的風險大，收益高。（ ）

【正確答案】：×

【參考解析】：一般而言，成長型基金的風險大、收益高;收入型基金的風險小、收益也較低;平衡型基金的風險、收益則介于成長型基金與收入型基金之間。

第132題開放式基金的費用包括持續銷售服務費。（ ）

【正確答案】：√

第133題公司基金是當今證券投資基金的主流。（ ）

【正確答案】：×

第134題在證券交易所上市交易的基金，基金管理人均應編制并披露基金上市交易公告書。（）

【正確答案】：√

第135題水平分析是一種基于對未來利率預期的債券組合管理策略。（ ）

【正確答案】：√

第136題替代互換存在的風險包括全部利率正向變化。（ ）

【正確答案】：×第137題1924年，英國《股份有限公司法》的公布，標志著投資基金脫離了原來的契約形態，發展成為股份有限公司式的組織形式。（）

【正確答案】：×

第138題特雷諾指數考慮的是總風險而不是市場風險。（

【正確答案】：×

第139題證券投資基金的營銷渠道有直銷和代銷兩類渠道。（ ）

【正確答案】：√

第140題封閉式基金募集失敗，基金管理人應以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用。（）

【正確答案】：√

第141題若基金投資組合的平均剩余期限和融資比例較高，則該基金隱含的風險較火。（）

【正確答案】：√

第142題根據《證券投資基金法》的要求，中國證監會應當自受理封閉式基金募集申請之日起5個月內作出核準或者不予核準的決定。（ ）

【正確答案】：×

第143題金融機構買賣基金的差價收入不繳納營業稅。

【正確答案】：×

第144題積極的股票風格管理中若股票前景不妙。降低權重;若前景良好。增加權重。（）

【正確答案】：√

第145題對個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅。（ ）

【正確答案】：√

第146題單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。（）

【正確答案】：√

第147題市盈率效應是指市盈率較高的股票往往有較高的收益率。（ ）

【正確答案】：×

第148題保本基金一般本金的保證比率為100%，但也有高于或低于100%的。（ ）

【正確答案】：×

第149題基金凈收益是一定時期內，基金收入減去費用后的余額。（ ）

【正確答案】：√

第150題基金管理公司的主要股東，其實收資本不少于2億元。（ ）

【正確答案】：×

【參考解析】：基金管理公司的主要股東，其實收資本不少于3億元？

第151題證券投資基金與股票、債券同屬證券范疇，都具有將社會上彼此分散的資金集中起來的功能。（）

【正確答案】：√

第152題對基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲蓄存款利息收入免征個人所得稅。（）

【正確答案】：×

第153題基金投資的稅收，基金管理人運用基金買賣股票按照2‰的稅率征收印花稅。

【正確答案】：×

【參考解析】：千分之一的印花稅。08年

第154題基金管理公司的主營業務是募集與管理基金。（ ）

【正確答案】：√

第155題基金管理人可以根據投資者的認購金額、申購金額的數量適用不同的認購、申購費率標準，也可以根據基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費率標準。（）

【正確答案】：√第156題投資組合保險策略的支付曲線是直線。（ ）

【正確答案】：×

第157題封閉式基金一般至少每月披露l次資產凈值和份額凈值。（）

【正確答案】：×

【參考解析】：封閉式基金一般至少每周披露l次資產凈值和份額凈值。

第158題只有基金管理公司才能開展基金管理業務。（ ）

【正確答案】：√

第159題投資者投資基金的稅收

基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，須再扣繳10%的個人所得稅。

【正確答案】：×
第160題依照目前較為一致性的看法，行為金融理論已經形成一個完整的理論體系，可以取代現代金融理論。（）

【正確答案】：×

第161題基金管理人一般擁有大量的專業投資研究人員和強大的信息網絡，能夠更好地對證券市場進行全方位的動態跟蹤分析。（）

【正確答案】：√

第162題投資組合保險策略在股票市場上漲時降低股票投資比例，而在股票市場下跌時提高股票投資比例。（）