證券交易第二章考點-證券經紀業務的內部控制與操作規范

第七節 證券經紀業務的內部控制與操作規范

　　一、證券經紀業務內部控制的主要內容和要求

　　營業部經紀業務內部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金、業務操作的合規性以及結算風險等。主要內容和要求【18】

　　二、證券營業部經紀業務的基本操作規范

　　營業部經紀業務的運作管理主要是通過制定標準化的經紀業務操作規程，規范經紀業務操作程序，并合理、有效地組織實施來實現的。經紀業務操作規程是確保營業部經紀業務各環節順利運轉及規范運作、減少業務差錯、提高工作效率和服務質量的重要制度。{來源：考{試大}

　　(一)經紀業務操作規范管理的一般要求

　　1、前后臺分離和崗位分離。

　　2、重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理。

　　3、營業部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關業務。

　　4、營業部應按要求妥善保管客戶資料及業務檔案。

　　5、證券公司總部應加強對營業部業務運作的集中統一管理。

　　(二)經紀業務主要環節的操作規范

　　1、證券賬戶管理。代理開戶、掛失補辦、資料變更、賬戶合并、賬戶注銷、非交易過戶

　　2、資金賬戶管理。

　　3、證券委托買賣。

　　4、清算交割。

　　5、投資者教育及咨詢服務