2011年證券從業資格考試《證券交易》第三章試題及答案三

41.協議平臺上進行的（　　）暫不納入交易所即時行情和指數的計算，成交量在協議平臺交易結束后計入當日該證券成交總量。
　　A.權益類證券大宗交易
　　B.債券大宗交易(除公司債券外)
　　C.雙邊交易債券的大宗交易
　　D.專項資產管理計劃協議交易
　　42.對于（　　），由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高價、最低價之間自行協商確定。
　　A.權益類證券大宗交易中無價格漲跌幅限制的證券的申報價格
　　B.權益類證券大宗交易中有價格漲跌幅限制的證券的申報價格
　　C.債券大宗交易價格
　　D.專項資產管理計劃協議交易價格
　　43.對于公司債券的大宗交易、專項資產管理計劃協議交易，協議平臺的成交確認時間為每個交易日（　　）。
　　A.9：15～11：30
　　B.9：30～11：30
　　C.13：00～15：27
　　D.13：00～15：30
　　44.以下（　　）指令在協議平臺確認成交前可以撤銷。
　　A.意向申報
　　B.定價申報
　　C.成交申報
　　D.雙邊報價
　　45.意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括（　　）。
　　A.證券賬號
　　B.證券代碼
　　C.買賣方向
　　D.本方交易單元代碼
　　46.意向申報和定價申報的指令都包括（　　）。
　　A.證券賬號
　　B.證券代碼
　　C.買賣方向
　　D.本方交易單元代碼
　　47.深圳證券交易所協議平臺接受交易用戶申報的時間為每個交易日（　　）。
　　A.9：15～11：30
　　B.9：30～11：30
　　C.13：00～15：27
　　D.13：00～15：30
　　48.根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，在深圳證券交易所進行交易的多只（　　），合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣。
　　A.A股
　　B.B股
　　C.債券
　　D.基金
　　49.根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，在深圳證券交易所進行交易的（　　），其交易數量不低于5000張(以100元人民幣面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣。
　　A.A股單筆
　　B.基金大宗交易
　　C.債券單筆現貨
　　D.債券單筆質押式回購
　　50.根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，在深圳證券交易所進行交易的（　　），其金額不低于300萬元人民幣可以采用大宗交易方式。
　　A.A股
　　B.B股
　　C.債券
　　D.基金
51.關于深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務，以下說法正確的有（　　）。
　　A.自2009年1月12日啟用
　　B.深圳證券交易所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協議交易提供的交易系統
　　C.相關會員和可直接參與專場業務的投資者(大宗交易系統實行準入制度)作為響應者參加
　　D.通過證券交易所大宗交易系統采取協商、詢價、投標等方式確定成交
　　52.所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額，合計達到該公司總股本的16%及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股（　　）。
　　A.總數
　　B.市值
　　C.收益率
　　D.其占公司總股本的比例
　　53.國家外匯管理局依法對合格境外投資者境內證券投資有關的（　　）等實施外匯管理。
　　A.投資額度
　　B.資金匯出入
　　C.投資方向
　　D.投資策略
　　54.合格境外機構投資者應當（　　）。
　　A.委托境內商業銀行作為托管人托管資產
　　B.委托境外商業銀行作為托管人托管資產
　　C.委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動
　　D.委托境外證券公司辦理在境外的證券交易活動
　　55.上海證券交易所對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌的，根據需要可以公布的信息有（　　）。
　　A.成交金額最大的5家會員營業部的名稱
　　B.成交金額最大的5家會員營業部的買入、賣出數量
　　C.成交金額最大的5家會員營業部的買入、賣出金額
　　D.股份統計信息
　　56.在深圳證券交易所，收盤價格漲跌幅偏離值計算公式中的對應分類指數包括（　　）。
　　A.深證A股指數
　　B.中小企業板指數
　　C.深證B股指數
　　D.深證基金指數
　　57.在上海證券交易所，收盤價格漲跌幅偏離值計算公式中的對應分類指數包括（　　）。
　　A.上證A股指數
　　B.上證B股指數
　　C.上證基金指數
　　D.中小企業板指數
　　58.對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易，其日換手率達到20%的前3只股票(基金)的，證券交易所分別公布（　　）。
　　A.當日買入金額最大的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱
　　B.當日賣出金額最大的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱
　　C.當日買入金額最大的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的金額
　　D.當日賣出金額最大的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的金額
　　59.連續競價期間，即時行情的內容包括（　　）。
　　A.當日最高成交價格、當日最低成交價格
　　B.當日累計成交數量、當日累計成交金額
　　C.實時最高5個買入申報價格和數量
　　D.實時最低5個賣出申報價格和數量
　　60.交易商采用匿名報價的，固定收益平臺只對外揭示其（　　）。
　　A.報價價格
　　B.數量
　　C.報價方名稱
　　D.成交行情

61.以下關于一級交易商的說法，正確的有（　　）。
　　A.經過上海證券交易所核準，在固定收益平臺交易中持續提供雙邊報價及對詢價提供成交報價(以下簡稱“做市”)的交易商
　　B.對固定收益證券做市時，應選定做市品種，至少應對在固定收益平臺上掛牌交易的各關鍵期限國債中的一只基準國債進行做市