2011年證券從業資格考試 - 證券交易最新預測題一C

117 按照我國現行有關制度規定，法人企業在證券經紀商處開立證券交易結算資金賬戶應提交的材料有（ ）。

A 企業法人營業執照復印件 B 法人同名證券賬戶卡

C 企業法定代表人簽署的授權委托書 D 經辦人身份證

※專家點評： 難易程度：中 頁碼：第 73 頁 ： 答案：A B C D

118 下列關于證券自營業務決策自主性的描述中，正確的是（ ）。

A 信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導自己的投資決策

B 交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺買賣還是在交易所買賣

C 業務行為的自主性，即證券公司自主決定自營業務是否包括產業投資

D 交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券

※專家點評：

難易程度：易 頁碼：第 168 頁 ： 答案：B D

答案解釋：決策的自主性是自營業務的首要特點，表現在：1、交易行為的自主性;2、選擇交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺買賣還是在交易所買賣;3、選擇交易品種、價格的自主性。

119 下列有關清算與交收的表述中，正確的有（ ）。

A 交收是清算的后續與完成 B 正確的清算結果是交收順利的保證

C 清算是交收的基礎和保證 D 順利的交收是清算結果正確的保證

※專家點評：

頁碼：第 260 頁 ： 答案：A B C 此題考察清算與交收的聯系。

120 關于臨時停市，下列說法正確的有（ ）。

A 臨時停市前證券交易所主機已經接受的申報無效

B 出現行情傳輸中斷的營業部數量超過營業部總數的10%時，證券交易所要進行臨時停市

C 出現無法申報的交易席位數量超過證券交易所已開通席位數量的10%時，證券交易所要進行臨時停市

D 證券交易所在交易期間，如果發生不可抗力、意外事故、技術故障等情況導致部分或全部交易不能進行時，證券交易所可以決定臨時停市

※專家點評：

難易程度：易 頁碼：第 157 頁 ： 答案：B C D

答案解釋：在證券交易所的交易期間，如果發生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術故障、非交易所能夠控制的其他情況而導致部分或全部交易不能進行的，證券交易所可以決定暫時停市或技術性停牌。比如，現行交易制度規定，出現無法申報的交易席位數量超過證券交易所已開通席位總數的10%以上的，或者行情傳播中斷的營業部數量超過營業部總數的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。證券交易所對技術性停牌或臨時停市決定予以公告并報中國證監會備案。技術性停牌或臨時停市原因消除后，證券交易所可以決定恢復交易。除交易所認定的特殊情況下，技術性停牌或臨時停市前證券交易所主機已經接受的申報有效。深圳證券交易所技術性停牌或臨時期間繼續接受申報，在恢復交易時對已接受的申報實行集合競價。　判斷題（Ａ代表“對”；Ｂ代表“錯”）

121 在證券交易所的交易期間，如果發生不可抗力，意外事故、技術故障等異常情況導致部分或全部交易不能進行，證券交易所可以決定臨時停市或技術性停牌。

※專家點評：

難易程度：易 頁碼：第 157 頁 ： 答案：A

122 在債券全價交易的情況下，成交價格與應計利息是分解的。

※專家點評：

難易程度：易 頁碼：第 40 頁 ： 答案：B

答案解釋：在債券凈價交易的情況下，成交價格與應計利息是分解的。

123 根據現行制度規定，上海證券交易所和深圳證券交易所對一些可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監控。

※專家點評：

難易程度：易 頁碼：第 163 頁 ： 答案：A

124 清算與交收的根本區別在于是否發生證券和資金的轉移。

※專家點評： 難易程度：易 頁碼：第 260 頁 ： 答案：A

125 我國現有的債券交易的方式有現貨交易和期貨交易。

※專家點評：

難易程度：難 頁碼： ： 答案：B
按交易標的的不同，債券交易可分為債券現貨交易與債券期貨交易兩種方式。我國在證券交易所成立前，銀行柜臺市場（場外交易市場）就存在債券現券交易;滬、深證券交易所成立后，即開始了債券現券的場內交易。1992年12月18日，上海證券交易所開辦國債期貨交易，當時僅限于證券商自營買賣;1993年10月25日，上海證券交易所國債期貨交易正式向社會公眾開放;1994年至1995年春節前，國債期貨交易迅猛發展，全國開設國債期貨的交易場所從兩家增加到14家（包括兩個證券交易所、兩個證券交易中心以及10個商品交易所），1994年全國國債期貨市場總成交量達2.8萬億元;但后來市場上一些機構蓄意違規，投機嚴重，產生巨大的風險，1995年5月17日，經國務院同意，中國證監會鑒于中國當時尚不具備開展國債期貨的基本條件，作出了暫停國債期貨交易試點的決定。

126 按照中國證券業協會關于代辦股份轉讓業務的現行規定，股份轉讓價格是通過集合競價確定的。

※專家點評：

難易程度：易 頁碼： ： 答案：A 按照中國證券業協會關于代辦股份轉讓業務的現行規定，股份轉讓價格是通過集合競價確定的。

127 在我國，大宗交易納入指數計算，成交量在收盤后計入該證券成交總量。

※專家點評：

難易程度：易 頁碼：第 146 頁 ： 答案：B

答案解釋：在我國，大宗交易不納入即時行情和指數計算，成交量在大宗交易結束后計入當日該證券成交總量。

128 從我國目前證券經紀業務的實際內容來看柜臺代理買賣多于證券交易所代理買賣。

※專家點評： 難易程度：易 頁碼：第 26 頁 ： 答案：B

從我國證券經紀業務的實際內容來看，柜臺代理買賣比較少。

129 在我國，證券交易的原則是準確、及時和完整。

※專家點評：

頁碼：第 2 頁 答案：B 在我國，證券交易的原則是公開、公平和公正。

130 客戶的信用資金賬戶只能有一個。

※專家點評：

難易程度：易 頁碼：第 229 頁 ： 答案：A　131 證券交易所的組織形式有會員制和合作制兩種形式。

※專家點評：

難易程度：易 頁碼：第 10 頁 ： 答案：B

答案解釋：證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種形式。

132 金融期貨合約是由交易雙方訂立的，約定在未來某日期按成交時所約定的價格交割一定數量的金融工具的標準化契約。