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第一章 證券交易概述(1-2)
第一節 證券交易的特征、原則、種類和交易場所
一、證券交易的定義;證券交易與證券發行的關系:相互促進,相互制約;中國證券交易市場的建立和發展。
二、證券交易的特征:流動性、收益性和風險性;流動性、收益性和風險性三者之間的關系;證券交易的原則:公開、公平、公正;“三公”原則的含義。
三、證券交易的種類:股票交易、債券交易、基金交易、可轉換債券交易、認股權證交易、金融期貨交易、其它交易種類(金融期權交易和存托憑證交易)。
四、股票交易按交易場所的分類:上市交易和柜臺交易;股票交易的競價方式:口頭競價,書面競價和電腦競價;三種競價方式的含義及內容。
五、債券的基本分類:政府債券、公司債券和金融債券;債券交易按價格組成的分類:全價交易和凈價交易;全價交易和凈價交易的含義。
六、基金交易的概念及含義;基金的分類:封閉式基金和開放式基金;封閉式基金和開放式基金不同的交易方法;可轉換債券的含義;可轉換債券的特征:具有債權和股權的雙重特征;認股權證的含義及特征;金融期貨交易的含義;在實踐中,金融期貨主要有三種:外匯期貨,利率期貨和股票價格指數期貨;金融期權交易的含義;金融期權的基本類型:看漲期權和看跌期權;金融期權的分類:外匯期權、利率期權、股票期權以及股票價格指數期權;存托憑證及存托憑證交易的含義;存托憑證的作用:使投資者在本國市場上投資它國證券,按本國標準清算和交割,免付國際托管費用。
七、證券交易場所的含義及其作用;證券交易所的定義及特征;證券交易所的組織形式:會員制和公司制;場外交易市場的定義、特征及交易方法。
第二節 證券交易所的會員和席位
一、交易所會員制度的含義;會員的定義;我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制。
二、證券公司申請成為交易所會員應具備的條件;會員的權利與義務;會員的申請與審批程序:向交易所會員管理部門報送材料,交易所會員管理部門初審,上報交易所理事會審核;、會員資格的暫停與撤銷的條件及審定。
三、交易席位的含義;交易席位的分類:根據報盤方式,有形席位和無形席位;在我國,根據席位經營的證券種類,有普通席位(A股席位)和特別席位(B股席位);在有些國家,根據席位不同的業務目的,有代理席位和自營席位;各種席位的含義及特點。
四、證券交易所會員取得席位的條件:具有會員資格、交納席位費;取得席位的程序:向交易所席位管理部門提出申請并填寫席位申請表,出示會員資格證明文件及其它文件;取得席位的批準;交易席位的使用。