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第一節 證券交易的概念和基本要素
一、證券交易的概念及原則
(一)證券交易的定義及其特征
1、證券交易是指已發行的證券在證券市場上的買賣活動。
2、證券交易與證券發行的關系
3、證券交易的三大特征:流動性、收益性和風險性。
(二)我國證券交易市場發展歷程
新中國證券交易市場的建立始于1986年。
1999年7月1日,《證券法》正式開始實施,標志著維系證券交易市場運作的法規體系趨向完善。
(三)證券交易的三大原則
公開原則、公平原則、公正原則
二、證券交易的種類(重點,考點眾多,請同學們仔細閱讀)
股票交易
債券交易
(三)基金交易
(四)金融衍生工具交易
1、權證交易
2、金融期貨交易
3、金融期權交易
4、可轉換債券交易。
三、證券交易的方式
(一)現貨交易
(二)遠期交易和期貨交易
(三)回購交易
(四)信用交易
四、證券投資者
1、證券投資者是買賣證券的主體,可以是自然人,也可以是法人。
2、證券投資者買賣證券的基本途徑有兩條。
3、限制成為證券投資者的范圍。
4、合格境外機構投資者的定義。
五、證券公司
1、證券公司的定義。
2、證券公司的設立條件。(重要知識點,考點) 來源:銀行招聘
3、證券公司的經營范圍。(要注意證券公司經營各項業務的最低注冊資本金額。)
六、證券交易場所
1、證券交易場所的定義
2、證券交易場所的作用。
證券交易場所可以分為證券交易所和其他交易場所兩大類。采集者退散
證券交易所
1、證券交易所的定義。
我國《證券交易所管理辦法》則將證券交易定義為:依本辦法規定條件設立的,不以營利為目的,為證券的集中和有組織的交易提供場所、設施,履行國家有關法律、法規、規章、政策規定的職責、實行自律性管理的法人。
2、證券交易所的職能(一般了解)
3、證券交易所不得直接或間接從事的事項(重點掌握,考點)
4、證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。
5、我國證券交易所采用會員制。銀行招聘論壇
其他交易場所。
1、其他交易場所又稱為場外交易市場。在早期,店頭市場(又稱為“柜臺市場”)是場外交易市場的主要形式
2、場外交易市場的交易形式
3、我國銀行間債券市場的基本情況
(1)1997年6月成立
(2)目前,我國銀行間債券市場的主要參與者。(境內商業銀行、非銀行金融機構、非金融機構、可經營人民幣業務的外國銀行分行)
(3)市場交易方式。(詢價交易)
(4)債券交易品種。(政府債券、金融債券、中央銀行債券)
(5)2002年6月,銀行的債券柜臺市場開始運作。
七、證券登記結算機構
1、證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務,不以營利為目的的法人。
2、在我國設立證券登記結算機構應當具備的條件(重要考點) 本文來源:銀行招聘網
3、證券登記機構的職能
4、中國證券登記結算有限責任公司是我國的證券登記結算機構。