1. 首頁 > 證券從業資格考試 > 證券從業資格考試證券交易 > 2010年證券交易復習資料:證券營業部的安全管理

      2010年證券交易復習資料:證券營業部的安全管理

      發布時間:2010-06-12 17:43   來源:證券從業資格考試證券交易 查看:打印  關閉

      重要提醒:本網站所發布內容為轉載資訊,供您瀏覽和參考之用,請您對相關內容自行辨別及判斷,本網站對此不承擔任何責任。凡私自告知添加聯系方式、保證無條件入職、收取各種費用等信息,請保持高度警惕,防止上當受騙造成各種損失。

      銀行招聘考試備考資料

      一、業務經營的安全管理 
        對營業部的業務經營及財務管理的稽核監督主要方面
        (一)經紀業務操作是否依法合規
        (二)資金往來是否正常主要是營業部客戶資金管理、現金管理是否合規,是否有違規吸收資金、亂拆借等現象。
        (三)有否超范圍或越權經營
        (四)會計核算及財務管理是否合規
        二、營業場所的安全管理
        (一)營業場所的安全保衛要求
        (二)重要憑證、支票、印鑒的保管制度
        (三)票券運送的安全保衛制度
        (四)安全保衛值班制度
        三、突發事件的預防與處置方案
        (一)突發事件的種類
        (二)預防突發事件的要求
        (三)處置突發事件的原則

      分享到:

      Back to Top
      久久国产精品最新一区