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第二節 資產管理業務
一、資產管理業務的含義及種類
資產管理業務的含義
資產管理業務的種類
為單一客戶辦理定向資產管理業務
為多個客戶辦理集合資產管理業務本文
要區分限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃
為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務
二、資產管理業務的管理
資產管理業務管理的基本原則
資產管理業務的運作管理(重點掌握,對有關數值應重點記憶)
證券公司辦理資產管理業務的一般規定
證券公司辦理集合資產管理業務運作的基本規范本文
(三)資產管理業務資格(重點掌握,對有關數值應重點記憶)
(四)設立集合資產管理計劃的備案與批準程序
(五)集合資產管理計劃說明書
(六)資產管理合同
(七)資產管理業務的禁止行為(重點掌握,重要知識點與考點,請同學們加強理解和記憶)
(八)客戶資產托管
(九)資產管理業務中證券公司及客戶的權利與義務
三、資產管理業務的風險及其控制
(一)資產管理業務的風險
法律風險
市場風險
經營風險
管理風險
(二)資產管理業務風險的控制
四、資產管理業務的監管和法律責任
監管措施