2010年證券從業資格考試證券交易串講筆記第四章（二）

第二節 資產管理業務
　　一、資產管理業務的含義及種類
　　資產管理業務的含義
　　資產管理業務的種類
　　為單一客戶辦理定向資產管理業務
　　為多個客戶辦理集合資產管理業務本文
　　要區分限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃
　　為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務
　　二、資產管理業務的管理
　　資產管理業務管理的基本原則
　　資產管理業務的運作管理(重點掌握，對有關數值應重點記憶)
　　證券公司辦理資產管理業務的一般規定
　　證券公司辦理集合資產管理業務運作的基本規范本文
　　(三)資產管理業務資格(重點掌握，對有關數值應重點記憶)
　　(四)設立集合資產管理計劃的備案與批準程序
　　(五)集合資產管理計劃說明書
　　(六)資產管理合同
　　(七)資產管理業務的禁止行為(重點掌握，重要知識點與考點，請同學們加強理解和記憶)
　　(八)客戶資產托管
　　(九)資產管理業務中證券公司及客戶的權利與義務
　　三、資產管理業務的風險及其控制
　　(一)資產管理業務的風險
　　法律風險
　　市場風險
　　經營風險
　　管理風險
　　(二)資產管理業務風險的控制
　　四、資產管理業務的監管和法律責任
　　監管措施