2011年證券從業資格考試《市場基礎知識》精選試題及答案（六

一、單項選擇題
　　1.證券公司經營證券經紀業務、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關的財務顧問業務，注冊資本最低限額為人民幣（　　）。
　　A.3000萬元
　　B.5000萬元
　　C.1億元
　　D.2億元
　　2.目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是（　　）。
　　A.凈額結算
　　B.總額結算
　　C.統一結算
　　D.差額結算
　　3.（　　）是指證券公司根據有關法律、法規和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現委托資產收益最大化的行為。
　　A.融資融券業務
　　B.證券經紀業務
　　C.證券投資咨詢業務
　　D.證券資產管理業務
　　4.（　　）專用于證券交易成交后的清算交收，具有結算履約擔保作用
　　A.轉換賬戶
　　B.結算算賬戶
　　C.轉賬賬戶
　　D.清算賬戶
　　5.為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的法人是（　　）。
　　A.證監會
　　B.證券公司
　　C.證券交易所
　　D.證券登記結算公司
　　6.下列不屬于設立證券登記結算公司的條件的是（　　）。
　　A.必須經國務院證券監督管理機構批準
　　B.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施
　　C.主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格
　　D.自有資金可以少于人民幣2億元，但不應低于1億元
　　7.證券公司經營證券經濟業務、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業務中的任何兩項以上的業務，注冊資本最低限額為人民幣（　　）。
　　A.5000萬元
　　B.1億元
　　C.5億元
　　D.10億元
　　8.證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起（　　）個月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不予批準的書面決定，并通知申請人。
　　A.3
　　B.6
　　C.9
　　D.12
　　9.按照《證券法》的規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣（　　）的，應當由承銷團承銷。
　　A.3000萬元
　　B.5000萬元
　　C.8000萬元
　　D.1億元
　　10.融資融券業務的決策與授權體系原則上按照（　　）的架構設立和運行。
　　A.業務決策機構——董事會——業務執行部門——-分支機構
　　B.業務決策機構——業務執行部門——董事會——分支機構
　　C.董事會——業務決策機構——業務執行部門——分支機構
　　D.業務決策機構——業務執行部門——分支機構——董事會
11.證券公司應當自領取營業執照之日起（　　）日內，向證券監督管理機構申請經營證券業務許可證。
　　A.5
　　B.10
　　C.15
　　D.20
　　12.貨銀對付原則是證券（　　）的一項基本原則。論壇
　　A.交易
　　B.自營
　　C.承銷
　　D.結算
　　13.關于申請證券，期貨投資咨詢從業資格的機構，下列說法錯誤的是（　　）。
　　A.有公司章程
　　B.有1000萬人民幣以上的注冊資本
　　C.具備中國證監會要求其他條件
　　D.有健全的內部管理制度
　　14.通常由（　　）直接為投資者開立資金結算賬戶。
　　A.證券登記結算公司
　　B.證券公司
　　C.證券交易所
　　D.證券業協會
　　15.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明相互牽制，前臺業務運作與后臺管理支持適當分離，這體現了內部控制度中（　　）的要求。
　　A.健全性
　　B.適中性
　　C.制衡性
　　D.監督性
　　16.（　　）是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔相應風險的行為。
　　A.證券自營業務
　　B.證券資產管理業務
　　C.證券承銷
　　D.融資融券業務
　　17.在2001年10月1日之前，證券登記結算公司在中央交收體制下實行（　　）結算制度。
　　A.多級法人
　　B.會員法人
　　C.獨立法人
　　D.社團法人
　　18.證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式叫做證券（　　）。
　　A.包銷
　　B.代銷
　　C.公開銷售
　　D.非公開銷售
　　19.自營業務決策機構原則上應當按照（　　）設立。
　　A.監事會---投資決策機構---自營業務部門的三級體制
　　B.理事會---投資決策機構---自營業務部門的三級體制
　　C.董事會---投資決策機構---自營業務部門的三級體制
　　D.投資決策機構---自營業務部門的二級體制
　　20.證券服務機構指為證券市場提供相關服務業務的（　　）。
　　A.行業組織
　　B.政府機關
　　C.事業單位
　　D.法人機構
二、多項選擇題
　　1.證券公司經營（　　），注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
　　A.證券投資咨詢
　　B.證券經紀
　　C.與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業務
　　D.證券資產管理
　　2.證券公司內部控制應當貫徹的原則包括（　　）。
　　A.健全性
　　B.合理性
　　C.制衡性
　　D.監督性
　　3.關于證券公司內部控制，下列說法正確的是（　　）。
　　A.內部控制要保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時
　　B.內部控制要防范經營風險和道德風險
　　C.證券公司內部控制是指證券公司為實現經營目標根據經營環境變化，對證券公司經營與管理過程中的風險進行識別
　　D.證券公司部門和崗位的設置應當相互獨立，互不影響
　　4.證券經營機構在從事證券經紀業務時必須遵守的規定包括（　　）。