2011年證券從業資格考試市場基礎知識考前預測試題答案

一、單項選擇題
　　1．【答案】A
　　【解析】按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為有形市場和無形市場。有形市場也被稱作“場內市場”，是指有固定場所的證券交易所市場。場外交易市場又稱“柜臺交易”或“店頭交易市場”，是指在交易所外由證券買賣雙方當面議價成交的市場，以美國的納斯達克市場為典型代表。來源：
　　2．【答案】C
　　【解析】資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。持有人有一定的收入請求權。資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券即指資本證券。A、B選項是貨幣證券的內容。
　　3．【答案】B
　　【解析】從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證。一般意義上來說，證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證。
　　4．【答案】B論壇
　　【解析】證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證，它用以證明持有人有權依其所持憑證記載的內容而取得應有的權益。
　　5．【答案】C
　　【解析】非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場交易。
　　6．【答案】B
　　【解析】有價證券是虛擬資本的一種形式。
　　7．【答案】D
　　【解析】D選項描述的是社會保險基金的資金來源。
　　8．【答案】C
　　【解析】中國證券業協會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織。
　　9．【答案】A
　　【解析】我國規定，銀行業金融機構可用自有資金及中國銀監會規定的可用于投資的表內資金進行證券投資，但僅限于投資國債。
　　10．【答案】B
　　【解析11992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標準化期貨合約——特級鋁期貨標準合同，實現了由遠期合同向期貨交易過渡。
　　11．【答案】D
　　【解析】1978--1992年是新中國資本市場的萌芽時期，1993--1998年是我國資本市場的形成和初步發展時期，1999～2007年是我國資本市場的進一步規范和發展期。
　　12．【答案】D
　　【解析】1999年Z月1日，《中華人民共和國證券法》正式實施，這是我國證券發展史上的一個重要里程碑。
　　13．【答案】C
　　【解析】1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標準化期貨合約——特級鋁期貨標準合同，實現了由遠期合同向期貨交易過渡。這一部分的考點出現的年份的考題很多，需要特別留意。
　　14．【答案】C
　　【解析】考查記名股票和無記名股票出資方式的區別：前者可以一次或分次繳納出資，后者要求一次繳納出資。
　　15．【答案】A
　　【解析】公司經營狀況的好壞，可以從以下各項來分析：①公司資產凈值；②盈利水平；③公司的派息政策；④股票分割；⑤增資和減資；⑥銷售收入；⑦原材料供應及價格變化；⑧主要經營者更替；⑨公司改組或合并；⑩意外災害。
　　16．【答案】C
　　【解析】轉增資本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本。增發、配股、轉增股本和股份回購，是新增知識點，應留意。
　　17．【答案】A
　　【解析】經濟周期變動通過下列環節影響股價：經濟周期變動～公司利潤增減一股息增減一投資者心理和投資決策變化一供求關系變化一股價變化。在影響股價的各種經濟因素中，景氣循環是一個很重要的因素。
　　18．【答案】D來源:網
　　【解析】D選項屬于影響股價變動基本因素中的公司經營狀況因素。
　　19．【答案】C
　　【解析】享有優先認股權的股東可以有三種選擇：①行使此權利來認購新發行的普通股票；②將該權利轉讓給他人，從中可獲得一定的報酬；③不行使此權利而聽任其過期失效。
　　20．【答案】A
　　【解析】參與優先股票是指優先股票股東除了按規定分得本期固定股息外，還有權與普通股票股東以其參與本期剩余盈利分配的優先股票。
　　21．【答案】A
　　【解析】股權分置改革的動議原則上應當由全體非流通股股東一致同意提出。
　　22．【答案】C
　　【解析】8選項錯誤。當未來市場利率趨于下降時，不應選擇發行期限較長的債券，以避免利率下降帶來的風險。
　　23．【答案】A
　　【解析】債券不一定可按期收回投資，所以A選項錯誤。
　　24．【答案】C
　　【解析】憑證式國債是由財政部發行。故C選項錯誤。
　　25．【答案】B來源:網
　　【解析】8選項是兩者相同點。其他說法不正確。
　　26．【答案】B
　　【解析】記賬式國債是沒有實物形態的債券，可以記名，掛失，安全性高，并且可以在交易所發行和流通。
　　27．【答案】C
　　【解析】由于普通股票的風險最大，所以具有較高的收益率，符合高風險高收益的市場規則；而國債安全性最高，所以收益率也最低；處于兩者之間的是普通債券。
　　28．【答案】B
　　【解析】債券的即期收益率是指債券年利息收入與購買債券的價格之比。
　　29．【答案】A來源：
　　【解析】無記名國債屬于實物債券，它以實物券的形式記錄債權等。
　　30．【答案】A
　　【解析】憑證式國債的定義
31．【答案】A
　　【解析】B選項是按期限長短分類；C選項是按用途分類；D選項是按是否流通分類。
　　32．【答案】A
　　【解析】我國金融債券的發行始于北洋政府時期。
　　33．【答案】A
　　【解析】我國企業債券發行的監管機構是發展與改革委員會。
　　34．【答案】D
　　【解析】A、B、C選項都是保險公司次級債務與商業銀行次級債務的相同點。來源：
　　35．【答案】C
　　【解析】歐洲債券是指借款人在本國境外市場發行的，不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券，其特點是債券發行者、債券發行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。由于它不以發行市場所在國的貨幣為面值，故又稱無國籍債券。
　　36．【答案】B
　　【解析】考查外國債券和歐洲債券的區別：外國債券涉及兩個國家(發行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發行市場屬于另一個國家)；歐洲債券涉及三個國家(債券發行者、債券發行地點和債券面值所使用的貨幣分屬不同的國家)。