2010年證券從業資格考試《基礎知識》第四章習題

　一、單項選擇題
　　1.投資基金的風險可能小于（　　）。
　　A.股票
　　B.固定利率債券
　　C.浮動利率債券
　　D.債券
　　2.認購公司型基金的投資人是基金公司的（　　）。
　　A.債權人
　　B.受益人
　　C.股東
　　D.委托人
　　3.契約型證券投資基金反映的是（　　）。
　　A.所有權關系
　　B.債權債務關系
　　C.委托代理關系
　　D.信托關系
　　4.封閉式基金期滿終止，清產核資后的（　　）應按投資者出資比例分配。
　　A.基金總資產
　　B.基金資本
　　C.未分配收益
　　D.基金凈資產
　　5.買賣封閉式基金在基金價格之外要支付的費用為（　　）。
　　A.手續費
　　B.印花稅
　　C.申購費
　　D.贖回費
　　6.依照我國《中華人民共和國證券投資基金法》規定設立基金管理公司，注冊資本不低于（　　）億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.0.5
　　7.債券基金收益與市場利率的關系是（　　）。
　　A.同方向變動
　　B.反方向變動
　　C.無關的
　　D.不確定的
　　8.股票基金的投資目標側重于追求（　　）。
　　A.公司控制權
　　B.利息收入
　　C.優先認股權
　　D.資本利得
　　9.在以下幾種基金中，管理費率最低的是（　　）。
　　A.貨幣基金
　　B.股票基金
　　C.債券基金
　　D.認股權證基金
　　10.基金的托管費用通常（　　）計算并累計。
　　A.逐日
　　B.逐周
　　C.逐月
　　D.逐年
二、多項選擇題
　　1.證券投資基金的作用包括（　　）。
　　A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
　　B.有利于證券市場的穩定與發展
　　C.有利于增加國家的稅收收入
　　D.有利于證券市場的國際化
　　2.開放式基金的特點有（　　）
　　A.沒有預定存續期限
　　B.沒有發行規模限制
　　C.可以上市交易
　　D.每個交易日連續公布基金份額凈資產
　　3.影響封閉式基金單位價格的直接因素有（　　）。
　　A.資產凈值
　　B.基金收益
　　C.市場供求狀況
　　D.基金風險
　　4.公開披露基金信息時，不得有以下行為：（　　）。
　　A.虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
　　B.對證券投資業績進行預測
　　C.承諾收益或承擔損失
　　D.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發售機構