2011年6月證券從業資格考試《發行與承銷》模考試卷及答案

一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。
　　1.我國股票發行監管制度在1998年之前，采取（　　）雙重控制的辦法。
　　A.發行種類和發行規模
　　B.發行種類和發行企業數量
　　C.發行種類和發行企業規模
　　D.發行規模和發行企業數量
　　2.證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過（　　）家。
　　A.2
　　B.3
　　C.4
　　D.5
　　3.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣（　　）。
　　A.3000萬元
　　B.5000萬元
　　C.1億元
　　D.3億元
　　4.憑證式國債承銷團成員原則上不超過（　　）家。
　　A.20
　　B.30
　　C.40
　　D.60
　　5.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券是指（　　）。
　　A.證券公司短期融資券
　　B.證券公司發行的可轉換債券
　　C.證券公司發行的次級債券
　　D.證券公司資產支持證券
　　6.保薦代表人數量少于（　　）人的證券經營機構不得注冊登記為保薦人。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4
　　7.證券公司經營證券承銷與保薦，且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業務中一項以上的，其凈資本不得低于人民幣（　　）。
　　A.5000萬元
　　B.1億元
　　C.2億元
　　D.5億元
　　8.凈資本基本計算公式為（　　）。
　　A.凈資本=凈資產一金融產品投資的風險+應收項目的風險調整一其他流動資產項目的風險調整一長期資產的風險調整一或有負債的風險調整±中國證監會認定或核準的其他調整項目
　　B.凈資本=凈資產+金融產品投資的風險一應收項目的風險調整一其他流動資產項目的風險調整一長期資產的風險調整一或有負債的風險調整±中國證監會認定或核準的其他調整項目
　　C.凈資本=凈資產一金融產品投資的風險一應收項目的風險調整一其他流動資產項目的風險調整一長期資產的風險調整一或有負債的風險調整±中國證監會認定或核準的其他調整項目
　　D.凈資本=凈資產一金融產品投資的風險一應收項目的風險調整一其他流動資產項目的風險調整一長期資產的風險調整+或有負債的風險調整±中國證監會認定或核準的其他調整項目
　　9.下列關于證券公司債券的說法中，錯誤的是（　　）。
　　A.它是由證券公司自身發行的債券
　　B.它是由證券公司代理發行的債券
　　C.不包括證券公司發行的可轉換債券和次級債券
　　D.中國證監會依法對證券公司債券的發行和轉讓行為進行監督管理
　　10.證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦的機構不得超過（　　）家。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.5 .
11.股份有限公司設立時全體發起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的（　　）。
　　A.20%
　　B.30%
　　C.40%
　　D.50%
　　12.股份有限公司修改公司章程，必須經出席（　　）的股東所持表決權的（　　）以上通過。
　　A.董事會，1/2
　　B.股東大會，l/2
　　C.董事會，2/3
　　D.股東大會，2/3
　　13.創立大會應有代表股份總數過（　　）的發起人、認股人出席，方可舉行。
　　A.1/3
　　B.2/3
　　C.1/2
　　D.3/5
　　14.當公司經營管理發生嚴重困難，繼續存續會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權（　　）以上的股東，可以請求人民法院解散公司。
　　A.10%
　　B.20%
　　C.30%：
　　D.50%
　　15.上市公司在每一會計年度結束之日起（　　）個月內向中國證監會和證券交易所報送年度財務會計報告，在每一會計年度前6個月結束之日起（　　）個月內向中國證監會派出機構和證券交易所報送半年度財務會計報告。
　　A.3，2
　　B.3，3
　　C.4，1
　　D.4，2
　　16.根據我國《中華人民共和國公司法》規定，設立股份有限公司應當有（　　）人以上，（　　）以下為發起人。
　　A.2，200
　　B.3，300
　　C.4，400
　　D.5，500
　　17.股份有限公司采取發起設立方式設立的，公司全體發起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發起人自公司成立之日起（　　）年內繳足;其中，投資公司可以在（　　）年內繳足。
　　A.2，5
　　B.3，5
　　C.2，3
　　D.3，3
　　18.股份有限公司采取募集方式設立的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的（　　）。
　　A.15%
　　B.25%
　　C.35%
　　D.55%
　　19.目前我國的證券交易所上市規則規定擬上市公司股本總額不少于（　　）。
　　A.人民幣3000萬元
　　B.人民幣5000萬元
　　C.人民幣1億元
　　D.人民幣4億元
　　20.產權界定是指國家依法劃分（　　）等產權歸屬，明確各類產權形式的財產范圍和管理權限的一種法律行為。
　　A.財產所有權和財產經營權論壇
　　B.財產使用權與財產所有權
　　C.財產使用權與財產經營權
　　D.財產管理權與財產經營權
21.經（　　）確認的土地評估結果，是確定土地使用權折股及土地使用權出讓金、租金數額的基礎。
　　A.國家土地管理部門
　　B.國務院
　　C.資產評估機構
　　D.中國證監會
　　22.下列說法中，不符合外部融資的特點的選項是（　　）。
　　A.高效率
　　B.高成本
　　C.高風險
　　D.高收益
　　23.在公司債券成本的計算公式中，B0=∑It/(1+Kb)t+Bn/(1+Kb)n，其中Bn表示的是（　　）。