2010年3月證券從業資格考試《發行與承銷》試題及答案

　一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項中，只有一項最符合要求)
　　1、 可轉債的最長期限為( )年。
　　A. 5
　　B.6
　　C.10
　　D.15
　　標準答案： b
　　解　　析：可轉換公司債券的最短期限為1年，最長期限為6年。分離交易的可轉換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制。
　　2、 擬發行上市公司的關聯方不包括( )。
　　A.控股股東參股企業
　　B.發行人參與的聯營企業
　　C.發行人總經理控制的企業
　　D.發行人主要供應商
　　標準答案： d
　　3、 E市公司公開發行新股是指( )。
　　A.上市公司向不特定對象發行新股
　　B.上市公司向特定對象發行新股
　　C.向原股東配售股份
　　D.向不特定對象公開募集股份
　　標準答案： a
　　解　　析：上市公司發行新股，可以公開發行，也可以非公開發行。其中上市公司公開發行新股是指上市公司向不特定對象發行新股，包括向原股東配售股份和向不特定對象公開募集股份。
　　4、 保薦人應自持續督導工作結束后( )個交易日內向證券交易所報送“保薦總結報告書”。
　　A. 5
　　B. 10
　　C. 15
　　D. 20
　　標準答案： b
　　解　　析：保薦人應當自持續督導工作結束后10個交易日內向交易所報送“保薦總結報告書”。
　　5、 招股說明書中引用的財務報表在其最近1期截止日后( )個月內有效。特別情況下發行人可申請適當延長，但至多不超過( )個月。
　　A. 1.6
　　B. 3,6
　　C. 6,3
　　D. 6,1
　　標準答案： d
　　6、 如投資者進行戰略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在(
　　)年內持低于25%的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外商投資股份公司(A股并購25%或以上).
　　A. 5
　　B.8
　　C.10
　　D.15
　　標準答案： c
　　解　　析：根據《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》第十九條規定：“如投資者進行戰略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在10年內持續持股不低于as%的，外匯管理部門在外匯登記證上加注‘外商投資股份公司(A股并購25%或以上)’”。
　　7、 發行人向中國證監會報送首次公開發行股票申請文件，初次報送的材料份數是：原件( )份、復印件( )分的美女編輯們
　　A.5
　　B.1，3
　　C.1，6
　　D.1，2
　　標準答案： b
　　解　　析：發行人向中國證監會報送首次公開發行股票申請文件，初次報送應提交原件1份，復印件3份;在提交發審委審核前，根據中國證監會要求的份數補報申請文件。
　　8、 企業集團財務公司發行金融債券后資本充足率不低于( )。
　　A.4%
　　B.5%
　　c.8%
　　D.10%
　　標準答案： d
　　9、 目前，憑證式悶債發行完全采用( )，記賬式國債發行完全采用( )。
　　A.承購包銷方式，公開招標方式
　　B.承購包銷方式，承購包銷方式
　　C.公開招標方式，承購包銷方式
　　D.公開招標方式，公開招標方式
　　標準答案： a
　　解　　析：對我國國債發行方式的考查。目前，憑證式國債發行完全采用承購包銷方式，記賬式國債發行完全采用公開招標方式。
　　10、 并購重組委委員每屆任期( )年，可以連任，但連續任期最長不超過( )屆。
　　A. 1, 3
　　B.2，2
　　C.1，2
　　D.2，3
　　標準答案： a
11、 收購要約約定的收購期限不得少于( )日，并不得超過( )日。
　　A. 20,50
　　B. 20,60
　　C. 30,50
　　D. 30,60
　　標準答案： d
　　解　　析：對收購要約有效期的考查。收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日，出現競爭要約的除外。
　　12、 招股說明書的有效期為( )個月，自中國證監會核準發行申請前招股說明書( )起計算。
　　A. 6，最后一次簽署之日
　　B.3，第一次簽署之日
　　C.6，最后一次簽署次日
　　D.3，第一次簽署次日
　　標準答案： a
　　13、 上市公司購買的資產為股權的，其資產總額以( )為準。
　　A.成交金額
　　B.被投資企業的資產總額
　　C.被投資企業的資產總額與該項投資所占股權比例的乘積和成交金額二者中的的較高者
　　D.被投資企業的資產總額與該項投資所占股權比例的乘積
　　標準答案： c
　　解　　析：上市公司購買的資產為股權的，其資產總額以被投資企業的資產總額與該項投資所占股權比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準。
　　14、 可轉債到期末轉股的發行人應當于期滿后( )個工作日內償還本息。
　　A. 2
　　B.5
　　C.10
　　D.15
　　標準答案： b
　　解　　析：上市公司應當在可轉換公司債券期滿后5個工作日內，辦理完畢償還債券余額本息的事項;分離交易的可轉換公司債券的償還事宜與此相同。
　　15、 信托投資公司擔任特定目的的信托受托機構，注冊資本不低于( )億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產不低于( )億元人民幣。
　　A. 5,5
　　B. 3,3
　　C. 3,5 ：
　　D. 5,3
　　標準答案： a
　　16、 發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起( )個工作日內開始發行金融債券，并在規定期限內完成發行。
　　A.20
　　B.30
　　c.60
　　D. 100
　　標準答案： c
　　解　　析：對金融債券發行的操作要求部分的考查。發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起60個工作日內開始發行金融債券，并在規定期限內完成發行。
　　17、 管理層股東是指控制( )或以上的投票權，并能對管理層作出指令或發揮影響力的股東。