證券從業資格考試《發行與承銷》練習題（九）

一、單選題
　　1、上市公司公開發行新股是指( )。
　　A.上市公司向不特定對象發行新股
　　B.上市公司向特定對象發行新股
　　C.向原股東配售股份
　　D.向不特定對象公開募集股份
　　標準答案：a
　　2、上市公司公開發行核準文件有效期為( )。
　　A.2個月
　　B.3個月
　　C.5個月
　　D.6個月
　　標準答案：d
　　3、上市公司申請發行新股，承銷商不一定填報申請文件中有關( )的核對表。
　　A.會計報表
　　B.審計報告
　　C.盈利預測審核報告
　　D.最近三年加權平均凈資產收益率
　　標準答案：d
　　4、非公開發行股票，如發行對象均屬于( )的，則可以由上市公司自行銷售。
　　A.原前10名股東
　　B.原前15名股東
　　C.原前20名股東
　　D.原前30名股東
　　標準答案：a
　　5、上市公司申請非公開發行新股時，發行對象不超過(　)名
　　A.4
　　B.6
　　C.8
　　D.10
　　標準答案：d
　　6、上市公司申請發行新股，必須符合最近( )個會計年度連續盈利。扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以( )者作為計算依據。
　　A.2，低
　　B.3，低
　　C.3，高
　　D.2，高
　　標準答案：b
　　7、上市公司配股的信息披露中，假設T日為股權登記日，( )日，發布配股提示性公告。
　　A.T-3
　　B.T-2
　　C.T-1
　　D.T+3
　　標準答案：a
　　二、多選題
　　8、關于上市公司增發股票的信息披露，當采取網下、網上同時定價發行方式時，下列選項屬于需要披露的文件有( )。
　　A.T-4日，刊登招股意向書及網上、網下發行公告、網上路演公告
　　B.T-2日，招股意向書摘要、網上網下發行公告、網上路演公告見報
　　C.T日，刊登公開增發提示性公告
　　D.T+3日，刊登網下發行結果公告
　　標準答案：b, c, d
　　9、主承銷商對上市公司新股發行申請的盡職調查，包括對上市公司(　 )。
　　A.財務和經營風險的調查
　　B.規范運作的調查
　　C.募集資金使用情況的調查
　　D.員工及其社會保障情況的調查
　　標準答案：a, b, c
　　10、發行人在上海證券交易所網站披露增發招股意向書全文前，須向交易所提交( )。
　　A.包含保證電子文件與書面文件內容一致等內容的確認函
　　B.發行方案
　　C.招股意向胡全文及相關文件的電子文件磁盤
　　D.招股意向書全文及相關文件的書面材料
　　標準答案：a, c, d
　　三、判斷題
　　11、上市公司新股發行，向原股東配售股份時，可采用包銷或代銷的發行方式。( )
　　對 錯
　　標準答案：錯誤
　　解　　析：原股東為配售，而非銷售
　　12、上市公司非公開發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監管機構規定的條件，并報國務院證券監督管理機構核準。( )
　　對 錯
　　標準答案：正確
　　13、對于配股，發行人要做配股說明書中披露有關老股東的申購辦法，因此需要專門披露發行公告。(　　)
　　對 錯
　　標準答案：錯誤
　　解　　析：無須專門披露發行公告