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      2022財通證券合規部-財富業務合規管理崗社招公告(20220815)

      發布時間：2022-08-15 15:38   來源：財通證券招聘 查看： 次 打印  關閉
      銀行招聘考試備考資料

      　　合規部-財富業務合規管理崗
      　　工作地點：杭州市
      　　學　　歷：碩士研究生及以上
      　　工作類型：全職
      　　招聘人數：若干
      　　發布時間：2022-08-15
      　　職位描述
      　　1.對公司互聯網金融、投資咨詢、產品銷售、股票期權、IB、港股通等財富業務相關文件進行合規審核。
      　　2.為相關業務條線的新產品/業務方案論證提供必要的合規支持，避免新產品/業務可能涉及的合規風險。
      　　3.對業務部門規章制度、重大決策進行合規審核。
      　　4.定期或不定期對相關業務條線進行合規檢查，主動識別各類合規風險隱患，就上述問題提供整改建議，并跟蹤落實，避免類似問題再度發生。
      　　5.與業務部門維持良好的合規溝通渠道，及時就其所涉及的外部法律、法規及監管規定的變動向業務部門進行提示、更新并提供咨詢。
      　　6.向業務部門、分支機構及合規人員等相關單位或人員提供合規培訓，提高其對各類外部監管規定和內部管理制度的理解，促進其主動合規經營。
      　　7.參與業務相關合規風險事件的處理。
      　　8.協助團隊負責人為公司開展相關創新業務提供法律合規支持。
      　　9.團隊負責人交辦的其他工作。
      　　任職要求
      　　1、知識學歷要求：碩士研究生及以上學歷，其他條件特別優秀的，可放寬至本科。
      　　2、工作經驗要求：具有3年（含）以上證券、金融從業經驗，具有1年（含）以上證券公司合規管理、風險管理、大財富業務合規管理等工作經驗。
      　　3、專業能力要求：良好的口頭和文字表達能力，優秀的邏輯思維能力和學習能力，較強的市場與監管信息收集能力，一定的創新能力和關系維護協調能力。
      　　4、綜合素質要求：工作踏實勤勉，認同證券公司合規管理工作價值，具備良好的個人品質，較強的責任心和進取心，敢于堅持原則。
      　　5、資格證書要求：證券從業資格、基金從業資格、法律職業資格（非必須，具備優先）。
      　　6、其他要求（年齡、性別、籍貫等）：原則上要求人員年齡在35歲以下，特別優秀的人員，可適當放寬。
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