2011年證券從業資格考試出題規則總結

一、根據重大法律、法規、政策出題
　　現代經濟是法治經濟，證券市場尤為突出。證券法規既是證券從業資格考試統編教材的重點內容，也是證券從業資格考試的重點內容，更是學員將來證券執業的第一守則。進

入一個市場，首要的是了解這個市場的“游戲規則”。證券市場的“游戲規則”當然就是相關的重大法律法規和政策了。
　　應試學習當中，學員可以專門學習相關的重要法律法規和政策，如《證券法》、《證券投資基金法》等等。學員也可以采取在指定教材的學習當中，重點關注教材當中相關法

律法規知識的辦法。
　　根據法律法規和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內容是相當多的。出題方式既可以就法律法規本身出題，也可以就法律法規政策的內容出題。
　　例如：
　　1. 美國1864年的(　　)禁止國民銀行從事證券市場活動，只有那些私人銀行可以通過吸收儲戶存款，然后在證券市場上開展承銷或投資活動。
　　A.《麥克法頓法》
　　B.《國民銀行法》
　　C.《證券法》
　　D.《格拉斯?斯蒂格爾法》
　　2. 1934年通過的(　　)不僅對一級市場進行了規范，而且對交易商也產生了影響。
　　A.《麥克法頓法》
　　B.《證券交易法》
　　C.《證券法》
　　D.《格拉斯?斯蒂格爾法》
　　3. 下列各項對《金融服務現代化法案》的描述正確的是：(　　)。
　　A.對美國60年代以來的有關金融監管、金融業務的法律規范進行了突破性的修改。
　　B.對投資銀行的影響在于，該法律在名稱上不提銀行，而提金融服務，金融服務當然可以包括銀行的傳統業務，如存貸款活動，但已經超過了這個范圍。
　　C.該法案對金融性質的活動及其附屬活動的內容列舉很廣，足以容納現今金融市場上全部的金融活動。
　　D.該法案意味著20世紀影響全球各國金融業的分業經營制度框架的終結，并標志著美國乃至全球金融業真正進入了金融自由化和混業經營的新時代。
　　4. 為進一步規范發展國債回購市場，我國發布了《銀行間債券回購業務暫行規定》，1999年又發布了《憑證式國債質押貸款辦法》等。(　　)
　　A.正確
　　B.錯誤
　　二、根據市場限制條件出題
　　證券市場是高度法制化、規范化的市場，對各種業務都有限制條件，如證券公司成為經紀商、承銷商;公司首發、增發、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題

，多選題最常見，其他題型也可以出。
　　這種題型往往包含“……應具備的條件是……”、“……應該……”、“……必須……”等語言形式。
　　例如：
　　1. 根據《公司法》第七十九條的規定，設立股份有限公司，應當有(　　)人以上200人以下為發起人，其中必須有半數以上的發起人在中國境內有住所。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.5
　　2. 1999年7月28日，中國證監會規定：公司股本總額在4億元以上的公司，可采用(　　)的方式發行股票。
　　A.全額預繳款、比例配售
　　B.上網定價發行
　　C.對一般投資者上網發行和對法人配售相結合
　　D.向二級市場投資者配售
　　3. 證券公司申請保薦機構資格應當向中國證監會提交的材料，下列幾項正確的是：(　　)。
　　A.申請報告、股東(大)會和董事會關于申請保薦機構資格的決議。
　　B.公司設立批準文件\營業執照復印件。
　　C.內部風險評估和控制系統及執行情況的說明。
　　D.經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近1年度凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監管報表。
　　4. 保薦機構和保薦代表人的注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。(　　)
　　A.正確
　　B.錯誤
　　三、根據概念出題
　　證券知識涉及的概念、定義非常多，而且都是專業化的。這些概念從外延很廣的證券、基金、有價證券到外延很狹窄的外國債券、股票的市盈率定價法、超額配售選擇權等等

，幾乎每門課程每章每節都有。在各科的考試當中，不可避免地就這些內容出題。
　　這種題型相當于非標準化考試的名詞解釋。可以從概念的內含、外延、分類、對比、前提等不同角度出題。
　　例如：
　　1. (　　)是指由發起人認購公司發行的全部股份而設立公司。
　　A.募集設立
　　B.發起設立
　　C.合伙設立
　　D.注冊設立
　　2. (　　)是指依照有關法律規定訂立發起人協議，提出設立公司申請，認購公司股份，并對公司設立承擔責任者。
　　A.公司董事
　　B.公司股東
　　C.發起人
　　D.合伙人
　　3. (　　)是指對企業的各種銀行賬戶、會計核算科目、各類庫存現金和有價證券等基本財務情況進行全面核對和清理，以及對企業的各項內部資金往來進行全面核對和清理，

以保證企業賬賬相符，賬證相符，促進企業賬務的全面、準確和真實。
　　A.賬務清理
　　B.資金核實
　　C.資產清查
　　D.價值重估
　　4. 法律意見書是律師對發行人本次發行上市的法律問題依法明確作出的結論性意見。(　　)
　　A.正確
　　B.錯誤
　　四、根據時間要求出題
　　證券市場也是時效性極強的市場，市場的很多規則都有時間限制：交易所開市閉市有時間規定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此

等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計帳冊要保存15年以上等等。時間限制短的如“集合競價是在每個交易日上午9：25，證券交易所電腦主機對9：15至9：25

接受的全部有效委托進行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。
　　這種題型內容在教材和試題當中，會有明確的如“年、月、日、小時、分、秒”等時間概念。