2011年12月證券從業資格考試證券交易知識點歸納(1)

委托買賣

一、開設資金賬戶的要求；辦理資金存取的主要方式：證券營業部自辦資金存取、委托銀行代理資金存取、銀證聯網轉帳存取；各種存取方式的要求。

二、委托指令的基本要素：證券賬號、日期、品種、數量、價格、時間、有效期、簽名、其它內容；委托形式：柜臺委托和非柜臺委托；非柜臺委托的形式：電話委托、傳真委托或函電委托、自助委托和網上委托。

三、委托受理的步驟：驗證、審單、查驗資金及證券；申報原則：時間優先、價格優先；申報方式：有形席位申報、無形席位申報；委托撤銷的條件及程序。

登記存管

一、證券賬戶的種類：股票賬戶、債券賬戶和基金賬戶；開立證券賬戶的基本原則：合法性、真實性；自然人開戶的要求；法人開戶的要求；B股投資者開戶的要求；股權登記的申請；新股發行的股權登記；送配股及轉配股的股權登記。

二、證券存管的含義；上海證券交易所的證券存管制度：中央登記結算公司統一托管、證券公司法人集中托管和投資者指定交易；深圳證券交易所的證券存管制度：中央登記公司統一托管、證券營業部分別托管；證券上市前和上市后的存管。