2010年證券從業資格考試 - 《證券交易》考點精講(9)

　第九章 證券業從業人員的資格管理和行為規范(1-2)

　　第一節　證券業從業人員的資格管理

　　1、證券從業人員是指證券中介機構中一些特定崗位的人員，可分為管理人員和專業人員兩類。

　　2、從業人員的資格種類：第一，證券承銷從業資格;第二，證券經紀從業資格;第三，證券投資咨詢從業資格。

　　3、高級管理人員的從業資格，證券從業人員的從業資格。

　　4、證券業從業人員資格考試與注冊制度，資格考試的申請條件、考試組織與證書、資格認定，注冊和資格維持。

　　第二節　證券從業從業人員的行為準則

　　1、證券從業人員行為規范的作用：第一，規范證券業從業人員的業務行為，保證證券市場的良好秩序，促進證券業的健康發展;第二，提高證券業從業人員的業務素質，完善從業人員的人格，建立高素質的從業人員隊伍;第三，健全證券業務活動的內部監督和社會監督機制，樹立證券業良好的職業風氣和職業形象。

　　2、證券業從業人員行為規范的內容：第一，正直誠信;第二，勤勉盡責;第三，廉潔保密;第四，自律守法。

　　3、證券業從業人員的行為準則：第一，保證性行為;第二，禁止性行為。