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      2008證券交易復習資料:融資融券業務的管理

      發布時間:2010-06-12 18:56   來源:證券從業資格考試證券交易 查看:打印  關閉

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      銀行招聘考試備考資料

          一、掌握融資融券業務管理的基本原則; 
          1.維護客戶資產安全
          2.必須經過批準
          3.統一管理
          4.實行業務隔離制度
          5.前、中、后臺相互隔離
          二、掌握融資融券業務的賬戶體系;
          (一)證券公司的賬戶體系
          證券公司應當以自己的名義,在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在商業銀行開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。銀行招聘收集整理
          (二)客戶的賬戶體系
          1.客戶信用證券賬戶
          2.客戶信用資金臺賬
          3.客戶信用資金賬戶
          三、熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準;
          (一)客戶的申請
          (二)客戶征信調查
          (三)客戶的選擇標準
          四、熟悉融資融券業務合同與風險揭示書的基本內容;
          五、熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。
          六、融資融交易操作

          (一)掌握融資融券交易的一般規則;
          (二)掌握標的證券的范圍; 
          七、擔保金基擔保物管理
          (一)熟悉有價證券充抵保證金的計算、
          (二)融資融券保證金比例及計算、
          (三)保證金可用余額及計算、
          (四)客戶擔保物的監控;
          八、權益處理
          熟悉融資融券期間證券權益的處理;
          九、信息披露與報告
          融資融券業務信息披露與報告。

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