證券交易知識：第四章證券自營和資產管理業務

第一節 證券自營業務
一、證券自營業務的含義與特點
（一）證券自營業務的含義
1、自營業務的四層含義
2、證券自營業務的對象：上市證券與非上市證券
（二）證券自營業務的特點（重點掌握）
1、決策的自主性
交易行為的自主性
選擇交易方式的自主性
選擇交易品種、價格的自主性
2、交易的風險性
3、收益的不穩定性
二、證券公司證券自營業務的管理
（一）證券自營業務的決策與授權
（二）證券自營業務的操作管理
（三）證券自營業務的風險監控
1、自營業務的風險
法律風險
市場風險
經營風險
2、自營業務風險的監控
（1）自營業務的規模及比例控制（重點掌握，重要考點）
（2）自營業務的內部控制
3、證券自營業務信息報告
三、證券自營業務的禁止行為（重點掌握，重要知識點及考點，請同學們仔細閱讀并掌握）
（一）禁止內幕交易
1、內幕交易以及內幕交易行為
2、內幕信息
（二）禁止操縱市場
1、操縱市場的定義
2、操縱市場的手段
（三）其他禁止的行為
四、證券自營業務的監管和法律責任
監管措施
法律責任
第二節 資產管理業務
一、資產管理業務的含義及種類
資產管理業務的含義
資產管理業務的種類
為單一客戶辦理定向資產管理業務
為多個客戶辦理集合資產管理業務
要區分限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃
為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務
二、資產管理業務的管理
資產管理業務管理的基本原則
資產管理業務的運作管理（重點掌握，對有關數值應重點記憶）
證券公司辦理資產管理業務的一般規定
證券公司辦理集合資產管理業務運作的基本規范
（三）資產管理業務資格（重點掌握，對有關數值應重點記憶）
（四）設立集合資產管理計劃的備案與批準程序
（五）集合資產管理計劃說明書
（六）資產管理合同
（七）資產管理業務的禁止行為（重點掌握，重要知識點與考點，請同學們加強理解和記憶）
（八）客戶資產托管
（九）資產管理業務中證券公司及客戶的權利與義務