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      2010年證券從業考試證券交易串講筆記第七章(一)

      發布時間:2010-06-12 17:43   來源:證券從業資格考試證券交易 查看:打印  關閉

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      第一節 清算與交收的含義 
        一、清算與交收的概念
        (一)清算、交收的定義
        清算的定義
        交收的定義
        清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環節。清算和交收兩個過程統為結算。
        (二)清算和交收的聯系和區別
        1、清算與交收的聯系
        清算是交收的基礎和保證,交收是清算的后續與完成。
        2、清算與交收的區別
        清算不發生財產實際轉移,交收發生財產的實際轉移。
        二、滾動交收和會計日交收
        我國目前存在兩種滾動交收周期,即T+1、T+3。T+3滾動交收適用于B股。
        三、清算與交收的原則(重點掌握)
        凈額清算原則
        共同對手方原則
        銀貨對付原則
        分級結算原則
        四、結算賬戶的管理采集者退散
        結算賬戶的開立
        結算賬戶的管理
        結算備付金賬戶計息
        最低結算備付金限額
        最低備付的含義
        最低備付的調整
        納入最低備付計算的交易品種
        最低備付不足
        結算賬戶的撤消
        第二節 我國A股、基金、債券等品種的清算和交收
        一、上海市場A股、基金、債券等品種的清算與交收(重點掌握,同學們要熟悉,其他交易品種的結算應對比此節內容學習,掌握各品種結算的差異性)
        中國結算上海分公司同結算參與人之間的資金交收流程
        資金交收
        資金劃撥
        二、深圳市場A股、基金、債券等品種的清算與交收
        三、合格境外機構投資者的結算辦法

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