2011年證券從業資格考試《市場基礎知識》第一章試題及答案 二

11.現代股份制公司主要采取( )形式。
　　A.有限責任公司
　　B.股份有限公司
　　C.無限責任公司
　　D.合伙制公司
　　12.證券市場的基本功能包括( )。
　　A.定價功能
　　B.籌資-投資功能
　　C.風險控制功能
　　D.資本配置功能
　　13.近年來，全球各主要市場均開設了( )交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。
　　A.衍生證券投資基金
　　B.指數基金
　　C.上市開放式基金
　　D.交易所交易基金
　　14.除一、二級市場區分之外，證券市場的層次性還體現為( )。
　　A.覆蓋公司類型
　　B.區域分布
　　C.監管要求的多樣性
　　D.上市交易制度
　　15.下面關于資本證券的敘述，正確的是( )。
　　A.由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券
　　B.銀行證券屬于資本證券
　　C.是有價證券的主要形式
　　D.狹義有價證券即指資本證券
　　16.《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》中提出的推進我國資本市場改革開放和穩定發展的任務包括( )。
　　A.建立有利于各類企業籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系
　　B.建設透明高效、結構合理、機制健全、寸能完善、運行安全的資本市場
　　C.健全職責定位明確、風險控制有效、協調配合到位的市場監管體制，切實保護投資者合法權益
　　D.以擴大直接融資、完善現代市場體系、更大程度地發揮市場在資源配置中的基礎性作用為目標
　　17.商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，下面屬于商品證券的是( )。
　　A.提貨單
　　B.購物券
　　C.運貨單
　　D.倉庫棧單
　　18.下面關于證券交易所的敘述，正確的是( )。
　　A.證券交易所是實行自律管理的法人
　　B.證券交易所組織和監督證券交易
　　C.證券交易所為證券集中交易提供場所和設施
　　D.證券交易所的監管職能包括對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理
　　19.為了積極推進資本市場改革開放和穩定發展，國務院于2004年1月發布了( )，為資本市場新一輪改革和發展奠定了基礎。
　　A.《證券公司監督管理條例》
　　B.《期貨交易管理條例》
　　C.《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》
　　D.《證券公司風險處置條例》
　　20.在經濟全球化的背景下，國際資本流動頻繁且影響深遠，并最終導致全證券市場出現了一體化趨勢。具體反映為( )。
　　A.從證券市場運行層面看，全球資本市場之間的相關性顯著增強
　　B.從投資者層面看，全球資產配置成為流行趨勢，個人投資者可以借助互聯網輕松實現跨境投資
　　C.從市場組織結構層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅動下也漸趨融合
　　D.從證券發行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數量和發行規模日益擴大
　21.我國證券業在5年過渡期對外開放的內容主要包括( )。
　　A.允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%
　　B.對外國證券機構所有新批準的證券業務給予國民待遇，允許在國內設立分支機構
　　C.加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/2
　　D.外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事B股交易;外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員
　　22.2000年3月18日，( )簽署協議，合并為泛歐交易所。
　　A.巴黎交易所
　　B.布魯塞爾交易所
　　C.阿姆斯特丹交易所
　　D.倫敦交易所
　　23.進入21世紀，金融創新深化的表現是( )。
　　A.結構化票據、交易型開放式指數基金(ETF)、各類權證、證券化資產、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易
　　B.在場外市場中，以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現，成為風險管理的利器
　　C.場外交易衍生產品快速發展，以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現
　　D.新興市場在金融產品的設計和創新方面也開始從簡單模仿和復制逐步發展到獨立開發具有本土特色的各類新產品，成為全球金融創新浪潮不可忽視的重要組成部分
　　24.證券市場中介機構主要包括( )。
　　A.證券登記結算機構
　　B.證券公司
　　C.證券交易所
　　D.證券服務機構
　　25.不同的投資者對風險的態度各不相同，理論上可以將其區分為( )。
　　A.風險回避型
　　B.風險中立型
　　C.風險偏好型
　　D.風險追逐型
　　26.證券市場的形成主要歸因于( )。
　　A.股份制的發展
　　B.信用制度的發展
　　C.社會化大生產和商品經濟的發展
　　D.國家政策的支持
　　27.中國證監會是國務院直屬的證券監督管理機構，它的主要職責是( )。
　　A.負責保護投資者的合法權益
　　B.負責監督有關法律法規的執行
　　C.依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則
　　D.對全國的證券發行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監管，維持公平而有序的證券市場
　　28.下面關于新中國債券市場的描述，正確的是( )。
　　A.新中國資本市場的萌生是在1978～1992年
　　B.1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規范證券發行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位
　　C.自1998年建立了集中統一監管體制后，為適應市場發展的需要，實施了“屬地監管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區監管責任制
　　D.2009年年末，中國證監會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創新，對中國證券市場的完善和發展具有深遠影響