2010年證券市場基礎知識重點試題（一）

1.證券市場的結構
　　發行人以籌資為目的，按照一定的法律規定，向投資者出售新證券形成的市場稱為()。 (單項選擇題)
　　A、一級市場[對]
　　B、二級市場[錯]
　　C、二板市場[錯]
　　D、三板市場[錯]
　　2.證券市場的結構
　　證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為()。 (單項選擇題)
　　A、發行市場與流通市場[對]
　　B、場外市場與交易所市場[錯]
　　C、主板市場與二板市場[錯]
　　D、二板市場與三板市場[錯]
　　3.有價證券的分類
　　廣義的有價證券包括()、貨幣證券和資本證券。 (單項選擇題)
　　A、商品證券[對]
　　B、憑證證券[錯]
　　C、權益證券[錯]
　　D、債務證券[錯]
　　4.有價證券的分類
　　商業匯票和商業本票屬于()。 (單項選擇題)
　　A、貨幣證券[對]
　　B、權益證券[錯]
　　C、資本證券[錯]
　　D、憑證證券[錯]
　　5.有價證券的分類
　　按證券的經濟性質分類，有價證券可分為()。 (單項選擇題)
　　A、政府證券、金融證券、公司證券[錯]
　　B、上市證券、非上市證券[錯]
　　C、公募證券和私募證券[錯]
　　D、股票、債券和其他證券[對]
　　6.有價證券的分類
　　證券按照它的()，可分為股票、債務和其他證券三大類。 (單項選擇題)
　　A、募集方式[錯]
　　B、收益是否固定[錯]
　　C、經濟性質[對]
　　D、發行主體[錯]
　　7.有價證券的分類
　　向少數特定的投資者發行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是()。 (單項選擇題)
　　A、國際證券[錯]
　　B、特定證券[錯]
　　C、私募證券[對]
　　D、固定收益證券[錯]
　　8.誠信建設的有效措施對于主承銷商首次公開發行股票及進行重大重組的上市公司增發或配股的，證券公司應按有關規定履行其對發行人的發行()。 (單項選擇題)
　　A、盡職調查[錯]
　　B、上市輔導[對]
　　C、發行審核[錯]
　　D、盈利預測[錯]
　　9.交易所登記結算公司誠信建設的主要內容
　　()是交易所及登記結算機構必須妥善保管的資料。 (單項選擇題)
　　A、交易記錄[錯]
　　B、原始憑證[對]
　　C、結算憑證[錯]
　　D、證券登記帳戶[錯]
　　10.交易所登記結算公司誠信建設的主要內容
　　交易所應加強對()行為的監控，要能及時發現股價異常波動情況，并及時全面的監管部門報告。 (單項選擇題)
　　A、信息披露[錯]
　　B、市場操縱[對]
　　C、內幕交易[錯]
　　D、市場欺詐[錯]
11.交易所登記結算公司誠信建設的主要內容
　　交易組應按照()的要求，認真負責的組織好日常交易(單項選擇題)
　　A、《交易所章程》 [錯]
　　B、《證券法》 [對]
　　C、《股票發行與交易管理暫行條件》 [錯]
　　D、《三公原則》 [錯]
　　12.政府債券的性質和特征
　　公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對()的補償。 (單項選擇題)
　　A、信用風險[對]
　　B、利率風險[錯]
　　C、政策風險[錯]
　　D、通貨膨脹風險[錯]
　　13.誠信建設的主要內容
　　上市公告書中載有財務會計資料的，其資產負債表報表日和利潤表及其他規定的報表的報告終止日距交易首日不得超過()，其盈利預測期間自掛牌交易首日起盈利預測期間終止日，不得少于()。 (單項選擇題)
　　A、180日，180日[錯]
　　B、180日，90日[對]
　　C、90日，90日[錯]
　　D、90日，180日[錯]
　　14.誠信建設的主要內容
　　交易所工作人員在履行職責時要按照()原則對待各類交易主體，盡可能的維護他們的合法權益，不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應有的損失。 (單項選擇題)
　　A、合法[錯]
　　B、三公[對]
　　C、誠信[錯]
　　D、公開、公正[錯]
　　15.誠信建設的主要內容
　　根據《證券法》和()的規定，從事證券業務的中介機構的從業人員不得利用知悉的內幕信息從事證券內幕交易或其他的內幕交易活動。 (單項選擇題)
　　A、《股票發行與交易管理暫行條例》 [錯]
　　B、《公司法》 [錯]
　　C、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》 [對]
　　D、《證券從業人員行為守則》 [錯]
　　16.誠信建設的有效措施
　　公司的全體發起人或者董事必須保證公開披露文件內容沒有虛假，嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔()責任。 (單項選擇題)
　　A、法律[錯]
　　B、經濟[錯]
　　C、刑事[錯]
　　D、連帶[對]
　　17.誠信建設的有效措施
　　專業性中介機構及人員必須保證其審查驗證的文件的內容沒有虛假、嚴重誤導性陳述或者重大遺漏，并且對此承擔相應的()責任。 (單項選擇題)
　　A、經濟[錯]
　　B、法律[對]
　　C、連帶[錯]
　　D、刑事[錯]
　　18.封閉式基金與開放式基金的區別
　　在設立基金時，基金單位的總數不固定、可視投資者的需要追加發行的是()。 (單項選擇題)
　　A、契約型基金[錯]
　　B、公司型基金[錯]
　　C、開放式基金[對]
　　D、封閉式基金[錯]
　　19.封閉式基金與開放式基金的區別
　　可以上市交易的基金通常是()。 (單項選擇題)
　　A、封閉式基金和開放式基金[錯]
　　B、封閉式基金[對]
　　C、開放式基金[錯]
　　D、兩者都不[錯]
　　20.封閉式基金與開放式基金的區別
　　存在投資者大量贖回風險的基金是()。 (單項選擇題)
　　A、封閉式基金[錯]
　　B、契約型基金[錯]
　　C、開放式基金[對]
　　D、公司型基金[錯]