2010年證券從業資格考試《基礎知識》第八章習題

一、單項選擇題 
　　1.(　　)負責證券從業人員從業資格考試、執業證書發放及執業注冊登記等工作。
　　A.中國證監會
　　B.中國證券業協會
　　C.證券交易所
　　D.中國人民銀行
　　2.我國《證券法》的調整對象為證券市場各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發行、證券交易和監管，其核心旨在(　　)。
　　A.保護投資者的合法利益，維護社會經濟秩序和社會公共利益
　　B.擴大市場規模，為國民經濟和國有企業改革服務
　　C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害
　　D.提供法律保障，提高上市公司質量
　　3.在信托業務中，(　　)應當遵守信托文件的規定，為(　　)的最大利益處理信托事務。
　　A.委托人受托人
　　B.委托人受益人
　　C.受托人委托人
　　D.受托人受益人
　　4.根據《中國證監會股票發行核準程序》的規定，股份有限公司的發行申請文件應由(　　)推薦并向中國證監會申報。
　　A.發行公司
　　B.證監會的當地派出機構
　　C.主承銷商
　　D.承銷團
　　5.中國證券業協會是由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織。采取(　　)的組織形式。
　　A.公司制
　　B.會員制
　　C.社團組織
　　D.非獨立法人
　　6.根據《證券法》規定，上市公司應當在每一會計年度的上半年結束之日起(　　)內，提供中期報告。
　　A.兩個月
　　B.三個月
　　C.四個月
　　D.五個月
　　7.為提高證券業從業人員專業素質，促進我國證券市場健康發展，維護投資者合法權益，(　　)于2002年10月22日發布了《證券業從業人員資格管理辦法》。
　　A.中國證監會
　　B.中國證券業協會
　　C.國務院證券委員會
　　D.國務院證券委、國家體改委
　　8.證監會在全國成立了(　　)個地區性證券監管辦公室和(　　)個證券監管專員辦事處。
　　A.10，3
　　B.20，30
　　C.9，35
　　D.9，30
　　9.《外資參股基金管理公司設立規則》的實施時間為(　　)。
　　A.2002年6月1日
　　B.2002年7月1日
　　C.2001年7月1日
　　D.2001年6月1日
　　10.根據規定，合格境外機構投資者中的保險公司必須經營保險業務達(　　)年以上，實收資本不少于(　　)美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于(　　)美元。
　　A.2020億50億
　　B.3020億100億
　　C.2010億100億
　　D.3010億100億二、多項選擇題
　　1.以下屬于《公司法》規定的董事、經理的禁止行為的有(　　)。
　　A.不得將公司資產以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲
　　B.不得以公司資產為本公司的股東或者其他個人債務提供擔保
　　C.不得自營或者為他人經營與其所任職公司同類的營業或者從事損害本公司利益的活動
　　D.在任何情況下不得同本公司訂立合同或者進行交易
　　2.《中華人民共和國公司法》的調整對象為公司的組織和行為，其范圍包括(　　)。
　　A.股份有限公司
　　B.有限責任公司
　　C.外資公司
　　D.中外合資公司